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银河期货恶意交易谁担责 赚200万手续费总经理跳槽

2017年10月30日 07:04    来源: 中国经济网    

  中国经济网编者按近日,据媒体报道, 银河期货富优达期货量化多策略资产管理计划短时间内多次进行“高买低卖”的恶意交易,导致投资人张先生亏损638万元。

  亏损发生后,银河期货方面成立了5人小组处理此次事件,时任银河期货总经理姚广亦曾就此事亲自与张先生沟通,但未能取实质进展。张先生表示,“后来银河期货与此次亏损事件相关的员工基本都离职了。”

  银河期货工作人员也透露,总经理姚广也已于2016年8月离职。

  2017年4月,天风期货公告称,任命姚广为公司董事长。

  对此,张先生已向法庭提请诉讼,2017年8月初,该事件在北京市西城区法院进行一审开庭,但尚未判决,即将二审开庭,这巨大的损失到底是谁来负责,外界拭目以待。

  常在河边走,哪有不湿鞋。银河期货资管产品落入监管法眼,10月25日,中国证券监督管理委员会上海监管局网站发布公告称,检查发现,银河期货销售资产管理产品过程中,未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求,限期整改。

  银河期货资管现恶意交易 1小时亏千万

  近日,北京时间发表题为《银河期货资管计划“高买低卖” 1小时致客户亏千万》的报道,报道指出,2016年投资人张先生认购了银河期货富优达期货量化多策略资产管理计划,认购金额为1500万元。

  银河期货在资管合同中承诺,本产品为管理人主动管理型产品,管理人实际承担投资管理职责并将采取有效措施控制风险,不进行包括但不限于内幕交易、操纵市场、投资顾问等第三方代为投资决策、违规场外配资、违反账户实名制出借账户以及违规在产品账户下设子账户、分账户、虚拟账户等在内的任何违法违规证券活动。

  2016年4月14日,在市场稳定的情况下,该资管计划账户却在1小时左右,多次进行“高买低卖”的恶意交易,导致包括张先生在内的3名投资人因此亏损近千万。其中,张先生亏损近638万元,亏损最多。

  该资管计划投资顾问富优达对异常交易的情况说明称,于2016年4月14日晚10:30左右登录到闪电王和快期软件,发现该产品的交易账户有巨额亏损,有大量的交易单并非通过富优达使用的软件RTS发出,马上与银河期货以及RTS软件商联系。RTS软件商证实这些交易单并非通过他们的交易系统发出。

  进行恶意交易的IP并非RTS软件商的IP,也不是富优达通过RTS软件发单的IP。而是疑似由境外IP下的单。迄今为止,张先生等3名投资人亏损的近千万资金仍无下文。据张先生反映,“根本不是银河期货进行的交易”,银河期货也不知道亏损的巨额资金流向了哪里。富优达表示。

  第二天银河期货对交易进行核查后,发现不同于正常通过RTS发出的IP,发的大量的交易单,大量的恶意交易主要集中于铁矿石期货和螺纹钢期货,进行了高买低卖,反复快速操作,操作时间从21:55持续到22:30左右,导致银河期货富优达期货量化策略产品的资金账户亏损9676095元。同时富优达称,银河期货跟进调查后反馈称,进行恶意交易的IP并非RTS的IP,也不是富优达通过RTS软件发单的IP。

  然而,投资人张先生反映,亏损发生时及发生后银河期货未采取任何风控措施,4月15日银河期货直接对该资管计划账户进行了清算。2016年5月4日,张先生获得投资回款862.54万元,亏损超四成。

  张先生称,由于购买的上述资管产品主要是投向大宗期货商品,一小时内多次交易,银河期货因此收取了200万左右的交易手续费。此前张先生与银河期货谈判时,银河期货曾答应退还相应交易手续费,但没有书面承诺,如今也并未退还。

  银河期货总经理跳槽天风期货 投资人起诉

  据新浪财经报道,亏损发生后,银河期货方面成立了5人小组处理此次事件,时任银河期货总经理姚广曾就此事亲自与张先生沟通。张先生表示,“当时银河期货方面还在积极处理这件事情,想着弥补亏损。”后来银河期货与此次亏损事件相关的员工基本都离职了。

  据银河期货的工作人员称,总经理姚广也已于2016年8月离职。

  天风期货股份有限公司公告称,2017年4月10日公司第一届董事会第十次会议,决定任命姚广为公司董事长。

  据张先生介绍,银河期货新的领导班子上任后却迟迟没有任何的措施,事件进展缓慢,陷入极其尴尬的境地。

  由于银河期货承诺没能兑现,张先生已将银河期货起诉,2017年8月初,该事件在北京市西城区法院进行一审开庭,但尚未判决,即将二审开庭。

  一审过程中,该案律师提供的富优达出具的情况说明称,作为银河期货资管产品的投资顾问,发现银河期货富优达期货量化策略产品被其他人非法交易,造成基金产品巨额亏损。

  银河期货负责人蒋静与富优达沟通时称,如果觉得被黑客攻击,那就自己报警吧。

  张先生表示,庭审时银河期货声称,“高买低卖”属于正常操作,是交易策略,是合理投资行为,试图规避责任。张先生则认为期货公司对于账户安全没有尽到保障义务,要求赔偿损失。

  业内人士表示,“该事件暴露了银河期货资管产品管理方面存在漏洞,自主管理能力的有待提升。”

  据记者了解,央行未来将加大对期货资管业务的监管,2017年2月,由央行牵头、一行三会共同参与制定的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》。

  征求意见稿表示,人民银行负责对资产管理业务实施宏观审慎管理,会同银监会、证监会、保监会、外汇局制定资产管理业务的标准规制。银监会、证监会、保监会、外汇局实施资产管理业务的市场准入和日常监管,加强投资者保护。

  银河期货投资者管理违规 被上海证监局责令整改

  此外,10月25日,中国证券监督管理委员会上海监管局网站发布公告称,检查发现,银河期货销售资产管理产品过程中,未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。

  公告称,上海监管局现场检查发现,银河期货在投资者适当性管理方面存在不足。比如在向个别客户销售资产管理产品过程中,当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时,未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。

  上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第四十七条规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定,现责令你公司针对上述问题进行整改,要求你公司健全并有效执行投资者适当性管理制度,加强合规管理,切实维护客户合法权益。

  银河期货应当在收到本决定之日起60个工作日内就上述整改落实情况向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  中国经济网记者致电银河期货,电话无人接听。


(责任编辑: 华青剑 )

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