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国泰君安期货资管业务监控违规 遭上海证监局处罚

2017年10月25日 17:01    来源: 中国经济网    

  中国经济网北京10月25日讯 10月24日中国证券监督管理委员会上海监管局网站发布公告称,近期检查发现,国泰君安期货资产管理计划监控出现违规,部分交易操作MAC地址等存在异常,责令其改正监管措施。

  公告称,近期,对国泰君安期货现场检查时发现个别资产管理计划的交易操作MAC地址等存在异常,而该公司对此监控不足,不符合《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条规定。

  根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条规定,我局对你公司采取责令改正的监管措施。要求你公司对上述问题进行整改,加强资产管理业务的风险管控,提升业务规范运作水平。你公司应在2017年11月3日前就上述整改落实情况向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


(责任编辑: 张海蛟 )

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