上交所：五洋建设债券违规案 仍在调查处理中

　　■本报记者 朱宝琛

　　9月22日，上交所再次就五洋建设发行的两只债券出现兑付违约问题进行说明。上交所介绍，近期，投资者已采取申请仲裁、财产保全、破产重整等维权行动，上交所对发行人及其主要负责人员采取了公开谴责纪律处分等措施。

　　上交所同时介绍，五洋建设发行的两只公司债券（15五洋债和15五洋02）于2017年8月份出现兑付违约以来，证券监管部门、地方政府、上交所等有关各方高度重视，坚持以最大限度保护投资者合法权益为目标，按照市场化、法治化原则，积极履行各自职能，加强沟通协调，督促五洋建设和受托管理人履职尽责处置违约，及时公告违约处置进展，接待和回复投资者的投诉举报，回应投资者合法诉求。

　　据了解，相关部门和当地政府已就五洋债券违约处置工作作出安排和部署，目前有关方面正在对发行人开展资产情况核查，强化对发行人日常运行的监督，预防逃废债情况的发生，督促其不放弃包括重组在内的任何机会，协调相关方依法进行处置，尽最大努力来化解债券兑付问题。证券监管部门于8月份对发行人立案调查，目前案件调查处理仍在进行，在调查过程中一旦发现承销机构、审计机构、评级机构等中介机构存在违法违规情况，将予严肃查处。

　　据了解，五洋建设集团股份有限公司2015年8月份和9月份面向合格投资者公开发行两期公司债券（15五洋债和15五洋02），合计金额13.6亿元，均由德邦证券股份有限公司担任主承销商和受托管理人，并在上交所上市。

　　对发行人在募集资金使用、信息披露等方面的违规行为，上交所依法从严采取了两次通报批评的纪律处分措施：

　　一是2016年4月份，针对债券募集资金使用管理不规范、募集说明书中未决诉讼披露不完整等问题，上交所对发行人予以通报批评。

　　二是因发行人未按规定披露2016年年报和临时报告，上交所于2017年8月3日再次对发行人予以通报批评。