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鼎利B:终止上市公告

2017年09月12日 06:43    来源: 中国经济网    

  中欧鼎利分级债券型证券投资基金之鼎 利 A 份额、 鼎利 B 份额终止上市公告

  中欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金 (以 下简称“ 本基 金” )的 基金 合同 于 2011 年 6 月

  16 日生效, 本基金的 基金份额 包括中欧 鼎利分级 债券 型证券投资 基金 之基 础份额, ( 以 下简

  称“中欧鼎利 分级债券 份额” , 基金代码 :166010 ,场内简称“中 欧鼎利” ) 、中欧鼎 利分级

  债券型证券 投资基金 A 份 额 (以下 简称 “ 鼎利 A 份额 ” , 基金代码 :150039 , 场内简称 “ 鼎

  利 A ” ) 、中欧鼎利 分级债券 型证券投 资基金 B 份 额( 以下简称“ 鼎利 B 份额” ,基金代 码:

  150040 , 场内简称 “鼎利 B ” ), 托 管人为中 信银行股 份 有限公司。 基金合同 生效后 3 个 月内,

  中欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金 符合 上市 交易 条件 , 中欧鼎利分级 债券型证 券投资基 金 之

  鼎利 A 份额、鼎 利 B 份额 于 2011 年 9 月 15 日开始同 时在深圳证 券交易所 分别上市 交易。

  根据 《中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、 《公开募 集证 券投资基金 运作管理 办法》 及 《 深

  圳证券交易 所证券投 资基金上 市规则》 等法 律规范, 以及根据中 国证监会 《关 于 准予中 欧鼎

  利分级债券 型证券投 资基金变 更注册的 批复》 ( 证 监许 可[2017]1044 号) 、 《中欧 鼎利分级 债券

  型证券投资 基金基金 合同》 (以下 简称 “ 《基金合同 》 ”) 、 《中欧基金管理 有限公司 关于以 通讯

  方式召开中 欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金基金 份额 持有人大会 》 、 《中欧基金 管理有限 公司

  关于中欧鼎 利分级债 券型证券 投资基金 基金份额 持有 人大会表决 结果暨决 议生效公 告 》 、 《中

  欧基金管理 有限公司 关于中欧 鼎利分级 债券型证 券投 资基金实施 转型的提 示性公告 》 等 文件

  的内容,基 金管理人 向深圳证 券交易所 申请终止 鼎利 A 份额和 鼎利 B 份额的上 市交易, 并

  获得深圳证 券交易所 《 终止上 市通知书》 (深证上[2017]571 号) 同意。 现 将本基金 终止上市

  相关内容公 告如下:

  一、终止上 市基金的 基本信息

  鼎利 A 份额 :场 内简称“ 鼎利 A ” ;交 易代码:150039

  鼎利 B 份额 :场内简 称“鼎利 B ” ;交 易代码:150040

  基金类型: 契约型

  终止上市日 :2017 年 9 月 15 日

  终止上市的 权益登记 日: 2017 年 9 月 14 日 , 即在 2017 年 9 月 14 日下午深圳 证券交易

  所竞价交 易 结束后, 在 中国证券 登记结算 有限责 任公 司深圳分公 司登记在 册的 鼎利 A 份额、

  鼎利 B 份额 持有人分 别享有鼎利 A 份额、 鼎利 B 份额 终止上市后 的相关权 益。

  基金转换基 准日:2017 年 9 月 15 日。 基金管 理人在 转换基准日 将按照 《基 金合同》 约

  定的资产及 收益的计 算规则分 别计算鼎 利 A 份额 和鼎 利 B 份额的 基金份额 净值,并 以份额持有人各自 持有的份 额数量为 基础, 在转 换基准日 转 换为中欧鼎 利 分级债券 份额。 投 资者持

  有的 鼎利 A 份额 和鼎利 B 份额 转换 成 的中 欧鼎利分 级 债券份额与 原持有的 中欧鼎利 分级债

  券份额 (场内 份额及场 外份额) 将统一转 换为中欧 鼎 利债券型证 券投资基 金 (以 下简 称 “ 中

  欧鼎利债券 ” )基金份 额。

  二、有关基 金终止上 市决定的 主要内容

  中欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金持有 人大会以 通讯 方式召开, 会 议通过了 《 关于中欧

  鼎利分级债 券型证券 投资基金 转型及基 金合同修 改有 关事项的议 案 》 。 根据 《 公开募集 证券

  投资基金运 作管理办 法 》的规 定,本次 基金份额 持有 人大会决议 自表决通 过之日, 即 2017

  年 8 月 16 日 生效,表 决结果的 具体内容 详见基 金管 理人于 2017 年8 月 17 日发布 的 《中欧

  基金管理有 限公司 关 于中欧鼎 利分级债 券型证券 投资 基金基金份 额持有人 大会表决 结果暨

  决议生效公 告 》 和 《中欧 基金管理 有限公司 关于中欧 鼎利分级债 券型证券 投资基金 实施转型

  的提示性公 告》 。

  大会决议生 效后 , 基金管 理人向深 圳证券交 易所申请 终止中欧鼎 利分级债 券型证券 投资

  基金的上市 交易,获 得深圳证 券交易所 《终止上 市通 知书》 (深证 上[2017]571 号)同 意。

  三、基金终 止上市后 续事项说 明

  1 、修订后基金 合同的生 效

  自中欧鼎利 分级债券 型证券投 资基金转 换基准日 (指 中欧鼎利分 级债券份 额转换为 中欧

  鼎利债券份 额之日) 的次一工 作日起, 《 中欧鼎 利债 券型证券投 资基金基 金合同》 生效 。

  2 、原中欧鼎利 分级 债券 份额的变 更登记

  鼎利 A 、 鼎利 B 在深圳证 券交易所 终止上市 交易后, 基金管理人 将进行基 金份额更 名以

  及必要的信 息变更。

  份额转换基 准日日终, 在 中国结算 有限责任 公司深圳 分公司登记 在册的中 欧鼎利分 级债

  券场内份额 、鼎利 A 份额 和鼎利 B 份额将 转换为中 欧 鼎利债券的 场内份额 ,在中国 结算有

  限责任公司 登记在册 的中欧鼎 利分级债 券场外份 额将 转换为中欧 鼎利债券 的场外份 额。

  3 、 、中欧鼎利分 级债券 、 中欧鼎 利债券基 金份额的 申 购赎回

  因中欧鼎利 分级债券 型证券投 资基金实 施转型, 本 基 金将自 2017 年 9 月 15 日起 暂 停办

  理场外申购、 场内赎回、 场外赎回 、 定期定 额投资、 转换、 跨系统 转托管 (场 内转场外 ) 业

  务(场内申 购、场外 转场内业 务已于 2017 年 6 月 14 日暂停,详 见 2017 年 6 月 13 日 发布

  的公告) ,并自 2017 年 9 月 15 日起终止 办 理中欧 鼎 利分级 债券 份额、鼎 利 A 份额、鼎 利 B

  份额三类份 额间的配 对转换业 务。 转型为 中欧鼎利 债 券型证券投 资基金后 的申购 (仅 限场外) 、赎回、转换 、定投、 跨系统转 托管(仅 限场内转 场外 )将于 2017 年 9 月 19 日开始 办理。

  4 、注意事项

  (1 )本基金终 止上市 交 易后,中 欧鼎利债 券型证券 投资基金 份 额开放 赎 回之前, 投资

  人无法办理 赎回,存 在一定的 流动 性风险 。

  (2 )对于已经 办理司法 冻结、质 押登记等 措施的基 金份额,有 关登记机 构及证券 经营

  机构应依照 有关规定 办理该限制 措施的 转移手续 。

  投资者 欲了 解详细情 况, 可登 陆本公司 网站 (www.zofund.com ) 、 拨打 本公司客 服电话

  400-700-9700 (免电 话费)、021-68609700 垂询 相关 事宜。

  中欧基金管 理有限公 司

  2017 年 9 月12 日


(责任编辑: 康博 )

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