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申万宏源上海一营业部收取千三佣金费 遭责令整改

2017年08月02日 17:44    来源: 中国经济网    

  中国经济网北京82日讯 近日,上海证监局在营业部佣金收取情况的现场检查过程中发现,申万宏源上海奉贤区人民中路营业部存在超额收取佣金费的行为。

  上海证监局监管公告称,该营业部公示的自2011111日起执行的佣金方案,客户通过非现场方式(含电话、网上和手机)进行交易的佣金费率区间为0.201‰至1.8‰;而抽查发现,营业部对部分客户通过手机委托交易分级基金等品种所收取的佣金费率为3‰,超出所公示佣金方案的最高上限。

  上述行为违背“客观、全面、准确地向投资者公示收费标准及服务内容”、“同等服务同等收费”等监管要求,违反《证券公司监督管理条例》第四十条规定,反映出该营业部佣金管理的内部控制不完善。 

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,上海证监局决定对申万宏源上海奉贤区人民中路营业部采取责令改正的监管措施;并要求该营业部对上述问题进行整改,加强证券交易佣金管理,提升服务质量和水平,切实保护投资者合法权益。

  此外,上海证监局还要求该营业部在2017815日前就上述整改落实情况提交书面报告。


(责任编辑: 郭晓伟 )

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