中 欧 基 金管理 有 限 公司
关 于 中 欧鼎利 分 级 债券型 证 券 投资基 金 到 期份额 折 算 结果 及 恢 复 交易的 公告
根据 《中 欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》 及深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司的相关业务规定， 中欧基金管理有限公司以 2017 年 6 月16 日 为份额
折算基准日， 对 中欧鼎利分级债券型证券投资基金 之中欧鼎利份额 （包括场外份额和场内份
额 ， 场 内 简 称 “ 中 欧 鼎 利 ” ， 基 金 代 码 ：166010 ） 、 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 之 A
份额 （场内简称 “鼎利 A ”, 基金代码：150039 ） 、 中欧鼎利分级债券型证券投资基金之 B 份
额（场内简 称“鼎利 B ”, 基金代码 ：150040 ）实施到期份 额折算 、分 拆 ，现将折 算、 分拆
结果及鼎利 A 、鼎利 B 恢复 场内正常交易 相关事项公告如下：
一、份 额折算 、分拆结果
1 、2017 年 6 月 16 日， 中欧鼎利 份额（包括场内份额和场外份额）的 份额净值调整为
1.000 元后， 场外份额数保留至小数点后 2 位， 场内份额数保留至整数 （最小单位为 1 份） ，
由此产生的误差归入基金资产。鼎利 A 、鼎利 B 经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1
份） ， 余额记 入基金资产。
具体结果如下表所示 （份额折算比例四舍五入保留到小数点后第 8 位 ） ：
基金份额名称 折算前份额 （份） 份额折算比例 折算成中欧鼎利
份额（份）
折 算 后 份 额 净 值
（元）
中欧鼎利场外
份额
147,117,714.80 1.28650857 189,268,200.72 1.000
中欧鼎利场内
份额
2,015,451.00 1.28650857 2,592,894.00 1.000
鼎利 A 1,029,144.00 1.12010959 1,152,754.00 1.000
鼎利 B 441,062.00 1.67477286 738,678.00 1.000
2 、2017 年 6 月 16 日， 在基金份额折算后，将中欧鼎利份额的场内份额按照 7:3 的比
例分拆成鼎利 A 份额与 鼎利 B 份额。 分拆后的鼎利 A 份额、 鼎 利 B 份额与 中欧鼎利份额的场
内份额和场外份额的净值均为 1.000 元。具体分 拆结果如下表所示
基金份额名称 折算后分拆前份额（份） 分拆后份额（份） 中欧鼎利场内份额 4,484,326.00 0
鼎利 A 0 3,139,028.00
鼎利 B 0 1,345,298.00
注：投资 者自公告之日起可查询经注册登记 机构及本公司确认的折算 、分拆后份额。
二、恢复交 易
1 、自 2017 年 6 月 20 日起，本基金恢复 办理场外申购、场外赎回 、场内赎回、定期定
额投资、基 金转换、系 统内转托管 、跨系统 转 托管 （场内 转场外） 、配 对转换业务 ，鼎利 A
份额、鼎利 B 份额于2017 年6 月20 日上午开市起恢复交易。
2 、 根据 2017 年6 月13 日刊登于 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 、 《证券时报》 及本
公司网站（www.zofund.com ）的《 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投
资基金暂停场内申购和跨系统转托管 （仅限场外转场内） 业务的公告》 和 《中欧基 金管理有
限公司关于 中欧鼎利分级债券型证券投资基金办 理到期份额折算公告》 的安排。 场内申购和
跨系统转托管（场外转场内）业务暂不恢复， 具体恢复时间将另行公告。
三、重要提示
1 、 根据深圳 证券交易所 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ， 2017
年 6 月 20 日 复牌首日即时行情显示的前收盘价为 2017 年 6 月 19 日的鼎 利 A 、鼎利 B 的基
金份额参考净值（四舍五入至 0.001 元） ，分别 为 1.000 元和 1.007 元，2017 年 6 月 20 日
当日鼎利 A 、 鼎利 B 均可 能出现交易价格大浮动波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
2 、由于 鼎利 A 、鼎利 B 份额新增份额折算成 中欧鼎利份额的场内份额数和 中欧鼎利份
额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ， 余额计 入基金财产，持有较
少鼎利 A 、 鼎利 B 份额数 或场内 中欧鼎利 份额数的份额持有人存在无法获得新增场内 中欧鼎
利份额的可能性。
3 、 本基 金原 单独持有鼎利 A 、 鼎 利 B 份额的 持有人在份额折算后将持有 鼎利 A 和鼎利 B
份额， 因此， 持有人的风险收益特征将发生一定的变化， 由持有单一的低风险收益特征份额
或 单 一 较 高 风 险 收 益 特 征 变 为 同 时 持 有 低 风 险 收 益 特 征 份 额 与 较 高 风 险 收 益 特 征 份 额 的 情
况。
4 、本公 司承诺以诚 实信用、勤 勉尽责的原 则 管理和运 用基金资产 ，但不保证 基金一 定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、 招募说明书等
文件。敬请投资者注意投资风险。
5 、 投 资 者 可 以 通 过 访 问 本 公 司 网 站 www.zofund.com ， 或 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话
400-700-9700,021-68609700 了解本次 基金份额折算业务的相关情况。
中欧 基金管理有限公司
2017 年 6 月20 日
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