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房地产B:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2017年05月24日 07:00    来源: 中国经济网    

  国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 可 能 发 生 不 定 期 份 额 折

  算 的 风 险 提 示 公 告

  根据《 国泰 国证房地产 行业指数分 级证券投资 基金 基金合 同》 (以下简 称“基金合 同” )

  关于基金不定期份额折算的相关约定, 当 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 (以下

  简称 “本基金” ) 之B 类 份额的基金份额净值小于或等于 0.2500 元时, 国 泰国证房地产行业

  指数分级证 券投资基金 之基础份额 ( 基金简称 : 国泰地产 ,基金代码 :160218)、 国泰国 证

  房地产行业指数分级证券投资基金之 A 份额(场内简称:房地产 A ,基金代码:150117)、

  国泰国证房 地产行业指 数分级证券 投资基金之 B 份额(场内简称:房 地产 B ,基金代码:

  150118 )将 进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大,截至 2017 年 5 月 23 日收盘,房 地产 B 份额 的基金份 额

  净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值 , 在此提请投资者密切关注 房地产 B 份额近期

  基金份额 净值的波动情况,并警惕可能出现的风险 。

  针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:

  一、由 于房地产 A 份额、房地产 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额

  折算后, 房地产 A 份额 、 房地产 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场

  交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、 房地产 B 份额表现为 高预期 风险、 高 预期收益的特征, 不定期份额折算后其杠杆将

  恢复至初始杠杆水平。

  三、 房地产A 份额表现为 风险与预期收益较低的特征, 在不定期份额折算后原房地产 A

  份 额 持 有 人 的 风 险 收 益 特 征 将 发 生 较 大 变 化 , 由 持 有 单 一 的 较 低 风 险 收 益 特 征 的 房 地 产 A

  份额变为同 时持有较低 风险收益特 征的房地产 A 份额与较高风险收益 特征的国泰 地产份额

  的情况,因此,原房地产 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。 此外 ,国泰地

  产为跟踪国证房地产行业指数的基础份额, 其份额净值将随市场涨跌变化, 因此原房地产 A

  份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 请投资者认真阅读本基金的 《基金

  合同》 和 《国 泰国证房地产行业指数分级证券投资基金招募说明书》 (以下简称 “ 《 招募说明

  书》”) 了解 相关内容 。

  四、 由于触发折算阈值当日, 房地产 B 的份额 净值可能已低于阈值 , 而折算基准日在触

  发阈值日后才能确定,此折算基准日 房地产 B 的份额净值可能与折算阈 值 0.2500 元有一定

  差异。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、 根据深圳证券交易所的相关业务规则, 场内份额数将取整计算 (最小单位为 1 份 ) ,

  舍去部分计入基金资产, 持有极小数量 国泰地产份额、 房地产 A 份额 、 房地产 B 份额的持有

  人存在折算后份额因为不足 1 份而 被强制归入基金资产的风险。

  二、 为保证折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据深圳证券交易所、 中国证券

  登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 房地产A 份额与房地产B 份额的上市交易以及 国

  泰地产份额的申购 、 赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对相关事项进行公告, 敬请投

  资者予以关注。

  投资者若希 望了解基金 不定期份额 折算业务详 情, 请参阅本 基金 《 基金 合同 》及《 招募

  说明书》或者拨打 本基金管理人客服电话 400-888-8688。

  三、 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金

  一定盈利, 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的 《基金合同》 和

  《招募说明书 》等相关法律文件。 敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰 基金管理有限公司

  2017 年 5 月24 日


(责任编辑: 康博 )

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