鹏华中证 国防 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
不 定 期 份 额 折 算 结 果 及 恢 复 交 易 的 公 告
根据 《 鹏华 中证 国防 指 数分级证 券 投资基金 基 金合同 》 （ 简称 “ 基金 合同 ” ） 及
深 圳证券交易 所和中国证 券登记结算 有限责任公 司的相关业 务规定，鹏 华基金 管 理
有 限 公 司 （以 下 简 称 “ 本公司” ）以2017 年5 月9 日 为 基准 日 ， 对 鹏华 中 证 国防 指 数 分
级 证 券 投 资基 金 （ 以 下简 称 “ 本 基金 ” ）实施不定期份额 折算，现将 相关事项公 告如
下：
一、 份 额折算结 果
2017年5 月11 日， 鹏华 国防 分级 份额( 场内 简称 ： 国防 分级 ， 基金代码 ：160630)
的 场外份额经 折算后的份 额数按截位 法保留到小 数点后两位 ，余额部分 计入基 金 资
产； 鹏华 国防 分级 份 额 的场内份 额 、 鹏华国防A 份额( 场内 简称： 国防A ， 基金 代码 ：
150205) 、 鹏 华 国防B 份额( 场内 简称 ： 国防B ， 基金代码：150206) 经折 算后的份 额 数
取整计算 （ 最小单位 为1 份） ， 余额 部分计入 基 金资产。 基 金份额折 算 比例按截 位 法
精确到小 数 点后第9 位 ，如下表 所 示：
基金份额 名 称
折算前基 金 份额
（单位： 份 ）
折算前基 金
份额净值
（单位： 元）
新增份额
折算比例
折算后基 金 份额
（单位： 份 ）
折算后基 金
份额净值
（单位 ： 元）
鹏华国防 分级 场外份
额
11,221,092,550.95 0.628 0.627540270 7,041,687,449.11 1.000
鹏华国防 分级 场内份
额
309,620,449.00 0.628 0.627540270 3,920,296,025.00 1.000
鹏华国防 A 份额 4,750,295,827.00 1.020
0.235354514 1,118,003,565.00
1.000
0.784371513
3,725,996,725.00
（ 注）
鹏华国防 B 份额 4,750,295,827.00 0.236 0.235354514 1,118,003,565.00 1.000
注： 该 “ 折算 后基金份 额 ” 为鹏华国防A 份 额经 折算后产 生 的新增鹏 华 国防 分级 场内
份额。
投资者自 公 告之日起 可 查询经注 册 登记人及 本 公司确认 的 折算后份 额 。
二、恢复 交 易
自2017年5 月11日起 ， 本基金恢 复 申购、 赎 回 、 转换、 定 期定额投 资 、 转托管 （包
括系统内 转 托管、 跨 系 统转托管 ） 、 配对转 换 业务 。 鹏 华 国防A 、 鹏 华国防B 将于2017
年5月11 日 上午开市 复 牌。
根据 《深 圳 证券交易 所 证券投资 基 金交易和 申 购赎回实 施 细则》 ， 2017 年5月11
日 鹏华国防A 、鹏 华国防B 即时 行 情显示的 前 收盘价为2017 年5月10日的鹏华 国防A 、
鹏华国防B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ， 分 别 是1.000 元和0.932 元，2017 年5 月11 日 当 日 鹏
华 国防A 份 额和鹏华 国防B 份额 均 可能出现 交 易价格大 幅 波动的情 形 。 敬请投 资者 注
意投资风 险 。
三 、重要提 示
1 、 特 别提示 ： 近 日鹏华 国防B 份额 二级 市场交 易价 格溢价 较大 ， 不定 期份 额折
算 后 ， 鹏 华 国防B 份 额 的 溢 价 率 可 能 发 生 较 大 变 化 。 特 提 请 参 与 二 级 市 场 交 易 的 投
资 者注 意鹏华 国防B 份额 高溢 价交易 所带 来的风 险。
2 、 鹏华 国防A 份 额表 现为低风 险 、 预期 收益 相对稳定 的 特征， 但在 不定期份 额
折算后鹏华国防A 份 额 持 有 人 的 风 险 收 益 特 征 将 发 生 较 大 变 化 ， 由 持 有 单 一 的 较 低
风 险 收 益 特 征 的 鹏 华 国防A 份 额 变 为 同 时 持 有 较 低 风 险 收 益 特 征 的 鹏 华 国防A 份额
与 较 高 风 险 收 益 特 征 的 鹏 华 国防分级 份 额 ， 因 此 原 鹏 华 国防A 份 额 持 有 人 预 期 收 益
实 现的不确定 性将会增 加 ；此外，鹏 华 国防分级 份额为跟踪 中证 国防 指 数的基 础 份
额 ， 其 份 额 净 值 将 随 市 场 涨 跌 而 变 化 ， 因 此 原 鹏 华 国防A 份 额 持 有 人 还 可 能 会 承 担
因市场下 跌 而遭受损 失 的风险。
3 、 鹏 华 国防B 份 额表现为 高 风险、 高收 益 预期的 特 征， 不 定期 份额折算 后 其 杠
杆倍数将 大幅 降低 ， 将 恢复到初 始 的2 倍杠 杆 水平 ， 相应 地， 鹏 华国防B 份额 净 值 随
市场涨跌 而 增长或者 下 降的幅度 也 会大幅减小 。
4、 原鹏华 国防A 份额 持有人可 通 过办理配 对 转换业务 将 此次折算 获 得的场内鹏
华 国防分级份额分拆 为 鹏华 国防A 份额、鹏 华 国防B份额。
5 、 根据 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 业 务 规 则 ， 鹏 华 国防A 份 额 、 鹏华 国防B 份额、
鹏华国防 分级 份额的 场 内份额经 折 算后的份 额 数均取整 计 算 （最小单 位为1 份） ， 舍
去部分计 入 基金财产， 持有极小 数 量鹏华国防A 份额、 鹏 华 国防B 份 额、 鹏华国防 分
级 份额的 持 有人， 存在 折算后份 额 因为不足1 份而导致 相 应的资产 被 强制归入 基金 资
产的风险 。
6 、 在 二级市 场可以做 交 易的证券 公 司并不全 部 具备中国 证 监会颁发 的 基金销售
资 格，而投资 者只能通过 具备基金销 售资格的证 券公司赎回 基金份额。 因此， 如 果
投 资 者 通 过 不 具 备 基 金 销 售 资 格 的 证 券 公 司 购 买 鹏 华 国防A 份 额 ， 在 不 定 期 份 额折
算 后，则折算 新增的鹏华 国防 分级 份 额无法赎回 。投资者可 以选择在折 算前将 鹏 华
国防A 份 额 卖 出 ， 或 者 在 折 算 后 将 新 增 的 鹏 华 国防分级份 额 转 托 管 到 具 有 基 金 销 售
资格的证 券 公司后赎 回 。
7 、 基金 管 理人承诺 以 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则管理 和 运用基金 资 产， 但不保
证 基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。投资者投 资于本基金 前应认真阅 读本基 金 的
基金合同 和 招募说明 书 及更新 等 相 关法律文 件 。敬请投 资 者注意投 资 风险。
投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 不 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情 , 请 登 陆 本 公 司 网 站 ：
www.phfund.com 或者拨打本公司 客 服电话：400-6788-999 ( 免长途话 费) 。
特此 公 告。
鹏华基金 管 理有限公 司
2017 年 5 月 11 日
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