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国防分级:不定期份额折算结果及恢复交易的公告

2017年05月11日 06:41    来源: 中国经济网    

  鹏华中证 国防 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金

  不 定 期 份 额 折 算 结 果 及 恢 复 交 易 的 公 告

  根据 《 鹏华 中证 国防 指 数分级证 券 投资基金 基 金合同 》 ( 简称 “ 基金 合同 ” ) 及

  深 圳证券交易 所和中国证 券登记结算 有限责任公 司的相关业 务规定,鹏 华基金 管 理

  有 限 公 司 (以 下 简 称 “ 本公司” )以2017 年5 月9 日 为 基准 日 , 对 鹏华 中 证 国防 指 数 分

  级 证 券 投 资基 金 ( 以 下简 称 “ 本 基金 ” )实施不定期份额 折算,现将 相关事项公 告如

  下:

  一、 份 额折算结 果

  2017年5 月11 日, 鹏华 国防 分级 份额( 场内 简称 : 国防 分级 , 基金代码 :160630)

  的 场外份额经 折算后的份 额数按截位 法保留到小 数点后两位 ,余额部分 计入基 金 资

  产; 鹏华 国防 分级 份 额 的场内份 额 、 鹏华国防A 份额( 场内 简称: 国防A , 基金 代码 :

  150205) 、 鹏 华 国防B 份额( 场内 简称 : 国防B , 基金代码:150206) 经折 算后的份 额 数

  取整计算 ( 最小单位 为1 份) , 余额 部分计入 基 金资产。 基 金份额折 算 比例按截 位 法

  精确到小 数 点后第9 位 ,如下表 所 示:

  基金份额 名 称

  折算前基 金 份额

  (单位: 份 )

  折算前基 金

  份额净值

  (单位: 元)

  新增份额

  折算比例

  折算后基 金 份额

  (单位: 份 )

  折算后基 金

  份额净值

  (单位 : 元)

  鹏华国防 分级 场外份

  额

  11,221,092,550.95 0.628 0.627540270 7,041,687,449.11 1.000

  鹏华国防 分级 场内份

  额

  309,620,449.00 0.628 0.627540270 3,920,296,025.00 1.000

  鹏华国防 A 份额 4,750,295,827.00 1.020

  0.235354514 1,118,003,565.00

  1.000

  0.784371513

  3,725,996,725.00

  ( 注)

  鹏华国防 B 份额 4,750,295,827.00 0.236 0.235354514 1,118,003,565.00 1.000

  注: 该 “ 折算 后基金份 额 ” 为鹏华国防A 份 额经 折算后产 生 的新增鹏 华 国防 分级 场内

  份额。

  投资者自 公 告之日起 可 查询经注 册 登记人及 本 公司确认 的 折算后份 额 。

  二、恢复 交 易

  自2017年5 月11日起 , 本基金恢 复 申购、 赎 回 、 转换、 定 期定额投 资 、 转托管 (包

  括系统内 转 托管、 跨 系 统转托管 ) 、 配对转 换 业务 。 鹏 华 国防A 、 鹏 华国防B 将于2017

  年5月11 日 上午开市 复 牌。

  根据 《深 圳 证券交易 所 证券投资 基 金交易和 申 购赎回实 施 细则》 , 2017 年5月11

  日 鹏华国防A 、鹏 华国防B 即时 行 情显示的 前 收盘价为2017 年5月10日的鹏华 国防A 、

  鹏华国防B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 , 分 别 是1.000 元和0.932 元,2017 年5 月11 日 当 日 鹏

  华 国防A 份 额和鹏华 国防B 份额 均 可能出现 交 易价格大 幅 波动的情 形 。 敬请投 资者 注

  意投资风 险 。

  三 、重要提 示

  1 、 特 别提示 : 近 日鹏华 国防B 份额 二级 市场交 易价 格溢价 较大 , 不定 期份 额折

  算 后 , 鹏 华 国防B 份 额 的 溢 价 率 可 能 发 生 较 大 变 化 。 特 提 请 参 与 二 级 市 场 交 易 的 投

  资 者注 意鹏华 国防B 份额 高溢 价交易 所带 来的风 险。

  2 、 鹏华 国防A 份 额表 现为低风 险 、 预期 收益 相对稳定 的 特征, 但在 不定期份 额

  折算后鹏华国防A 份 额 持 有 人 的 风 险 收 益 特 征 将 发 生 较 大 变 化 , 由 持 有 单 一 的 较 低

  风 险 收 益 特 征 的 鹏 华 国防A 份 额 变 为 同 时 持 有 较 低 风 险 收 益 特 征 的 鹏 华 国防A 份额

  与 较 高 风 险 收 益 特 征 的 鹏 华 国防分级 份 额 , 因 此 原 鹏 华 国防A 份 额 持 有 人 预 期 收 益

  实 现的不确定 性将会增 加 ;此外,鹏 华 国防分级 份额为跟踪 中证 国防 指 数的基 础 份

  额 , 其 份 额 净 值 将 随 市 场 涨 跌 而 变 化 , 因 此 原 鹏 华 国防A 份 额 持 有 人 还 可 能 会 承 担

  因市场下 跌 而遭受损 失 的风险。

  3 、 鹏 华 国防B 份 额表现为 高 风险、 高收 益 预期的 特 征, 不 定期 份额折算 后 其 杠

  杆倍数将 大幅 降低 , 将 恢复到初 始 的2 倍杠 杆 水平 , 相应 地, 鹏 华国防B 份额 净 值 随

  市场涨跌 而 增长或者 下 降的幅度 也 会大幅减小 。

  4、 原鹏华 国防A 份额 持有人可 通 过办理配 对 转换业务 将 此次折算 获 得的场内鹏

  华 国防分级份额分拆 为 鹏华 国防A 份额、鹏 华 国防B份额。

  5 、 根据 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 业 务 规 则 , 鹏 华 国防A 份 额 、 鹏华 国防B 份额、

  鹏华国防 分级 份额的 场 内份额经 折 算后的份 额 数均取整 计 算 (最小单 位为1 份) , 舍

  去部分计 入 基金财产, 持有极小 数 量鹏华国防A 份额、 鹏 华 国防B 份 额、 鹏华国防 分

  级 份额的 持 有人, 存在 折算后份 额 因为不足1 份而导致 相 应的资产 被 强制归入 基金 资

  产的风险 。

  6 、 在 二级市 场可以做 交 易的证券 公 司并不全 部 具备中国 证 监会颁发 的 基金销售

  资 格,而投资 者只能通过 具备基金销 售资格的证 券公司赎回 基金份额。 因此, 如 果

  投 资 者 通 过 不 具 备 基 金 销 售 资 格 的 证 券 公 司 购 买 鹏 华 国防A 份 额 , 在 不 定 期 份 额折

  算 后,则折算 新增的鹏华 国防 分级 份 额无法赎回 。投资者可 以选择在折 算前将 鹏 华

  国防A 份 额 卖 出 , 或 者 在 折 算 后 将 新 增 的 鹏 华 国防分级份 额 转 托 管 到 具 有 基 金 销 售

  资格的证 券 公司后赎 回 。

  7 、 基金 管 理人承诺 以 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则管理 和 运用基金 资 产, 但不保

  证 基金一定盈 利,也不保 证最低收益 。投资者投 资于本基金 前应认真阅 读本基 金 的

  基金合同 和 招募说明 书 及更新 等 相 关法律文 件 。敬请投 资 者注意投 资 风险。

  投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 不 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情 , 请 登 陆 本 公 司 网 站 :

  www.phfund.com 或者拨打本公司 客 服电话:400-6788-999 ( 免长途话 费) 。

  特此 公 告。

  鹏华基金 管 理有限公 司

  2017 年 5 月 11 日


(责任编辑: 康博 )

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