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民生银行上海四家支行员工私售 内控严重违规

2017年05月03日 15:33    来源: 中国经济网    

  中国经济网北京5月3日讯 据银监会网站消息,民生银行上海世纪公园支行、上海市南支行、上海杨浦支行、上海广场支行内部控制严重违反审慎经营规则,均被银监会上海监管局处罚。

  民生银行上海世纪公园支行在2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币40万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

  民生银行上海市南支行在2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币35万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

  民生银行上海杨浦支行在2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币30万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

  民生银行上海广场支行在2012年至2013年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币50万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔20179号)

(民生银行股份有限公司上海世纪公园支行)

行政处罚决定书文号

沪银监罚决字〔20179

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

——

单位

名称

民生银行股份有限公司上海世纪公园支行

主要负责人姓名

张颖

主要违法违规事实

2012年,该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

责令改正,并处罚款人民币40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会上海监管局

作出处罚决定的日期

201741

上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔201710号)

(民生银行股份有限公司上海市南支行)

行政处罚决定书文号

沪银监罚决字〔201710

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

——

单位

名称

民生银行股份有限公司上海市南支行

主要负责人姓名

杨迅

主要违法违规事实

2012年,该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

责令改正,并处罚款人民币35万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会上海监管局

作出处罚决定的日期

201741

 

上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔201711号)

(民生银行股份有限公司上海杨浦支行)

行政处罚决定书文号

沪银监罚决字〔201711

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

——

单位

名称

民生银行股份有限公司上海杨浦支行

主要负责人姓名

万雪峰

主要违法违规事实

2012年,该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

责令改正,并处罚款人民币30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会上海监管局

作出处罚决定的日期

201741

上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔201712号)

(民生银行股份有限公司上海广场支行)

行政处罚决定书文号

沪银监罚决字〔201712

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

——

单位

名称

民生银行股份有限公司上海广场支行

主要负责人姓名

张湘云

主要违法违规事实

2012年至2013年,该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

责令改正,并处罚款人民币50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会上海监管局

作出处罚决定的日期

201741

 


(责任编辑: 蒋柠潞 )

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