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平安银行内控管理严重违反审慎经营规则

2017年04月11日 14:58    来源: 中国经济网    

  中国经济网北京4月11日讯 昨日,中国银监会公布行政处罚信息公开表(银监罚决字〔2017〕14号),因内控管理严重违反审慎经营规则;非真实转让信贷资产;销售对公非保本理财产品出具回购承诺、承诺保本;为同业投资业务提供第三方信用担保;未严格审查贸易背景真实性办理票据承兑、贴现业务,平安银行股份有限公司被罚款共计1670万元。

中国银监行政处罚信息公开表(银监罚决字〔201714号) 

(平安银行股份有限公司) 

行政处罚决定书文号 

银监罚决字〔201714 

被处罚当事人姓名或名称 

个人姓名 

 

单位 

名称 

平安银行股份有限公司 

法定代表人(主要负责人)姓名 

谢永林 

主要违法违规事实(案由) 

(一)内控管理严重违反审慎经营规则; 

(二)非真实转让信贷资产; 

(三)销售对公非保本理财产品出具回购承诺、承诺保本; 

(四)为同业投资业务提供第三方信用担保; 

(五)未严格审查贸易背景真实性办理票据承兑、贴现业务。 

行政处罚依据 

(一)《商业银行内部控制指引》(银监会令2007年第6号)第四条,《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)第十三条、第十五条,《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 

(二)《关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》第四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 

(三)《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》第八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 

(四)《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国家外汇局关于规范金融机构同业业务的通知》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 

(五)《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中华人民共和国票据法》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。 

行政处罚决定 

罚款共计1670万元。 

作出处罚决定的机关名称 

中国银监会 

作出处罚决定的日期 

2017年3月29日 

 


(责任编辑: 马先震 )

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