惠理基金管理公司及惠理基金管理香港有限公司(统称为惠理基金)由於在管理两只证监会认可基金期间未有遵守监管规定，遭证监会谴责及分別罚款200万元。

　　证监会发现，惠理中华新星基金及惠理大中华高收益债券基金这两只基金，曾发行超出其《组织章程大纲及细则》所规定的註册股本的股数。有鑑於此，惠理基金公司及惠理基金香港公司没有如《单位信託及互惠基金守则》所规定，遵照基金的组成文件来管理该等基金。

　　证监会亦发现，惠理基金在有关事故遭揭发后六个月，才向证监会作出汇报。

　　证监会认为有关事故严重，令人质疑已发行予该等基金的投资者的股份的有效性。证监会在釐定罚则时，已考虑到惠理基金：与证监会合作解决证监会提出的关注事项；已採取行动纠正有关缺失，且並无跡象显示有投资者蒙受损失；及已委聘独立检討机构，对惠理基金管理的所有证监会认可基金进行內部监控系统检討。