中信建投前投行部总监犯内幕交易罪被判刑

　　近日， 公司秘闻注意到，2016年12月29日，最高法院裁判文书网挂出了一则刑事判决书。

　　北京市第二中级人民法院一审判决，被告人段斌犯内幕交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币40万元（罚金限本判决生效之日起30日内缴纳）；追缴被告人段斌违法所得人民币28.6173万元，予以没收，上缴国库。

　　那么，段斌是谁？

　　曾任中信建投投行部总监

　　判决书详细记录了段斌内幕交易的经过：

　　被告人段斌自2006年6月起任职于某证券股份有限公司（以下简称某公司），自2009年11月起担任某电测IPO项目保荐代表人，负责某电测的督导事宜。

　　2012年12月中旬至2013年2月2日，某电测董事长康某就重大资产重组的相关问题咨询了作为保荐代表人的段斌，并通过段斌向某公司就聘请重大资产重组事项的财务顾问正式询价。在此过程中，段斌获悉某电测将进行重大资产重组，属于内幕信息知情人。

　　2013年2月6日、18日和28日，段斌借用他人证券账户及手机，分别使用他人及自有资金，在北京市东城区朝内大街2号某中心等地，以手机委托的方式合计买入某电测股票46300股，成交金额共计人民币686590元。至2013年6月18日，上述股票账面盈利人民币286173元。

　　公司秘闻搜索资料发现，在2010年8月，中航电测曾披露了中信建投证券关于中航电测首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书，段斌以中航电测IPO项目保荐代表人的身份露面。

　　保荐书同时发布的简历显示，段斌当时任中信建投证券有限责任公司投资银行部高级副总裁。

　　同时，证监许可〔2008’681号文件显示，当时任职于中信建投证券的段斌被核准注册登记为保荐代表人；文件公布的段斌身份证号码为51023019761006**** ，表明出生于1976年10月6日，这也与裁判书中公布的段斌出生年月相一致。

　　此外，判决书显示，券商人力资源部出示的《情况说明》证明，段斌自2006年6月至2013年7月供职于公司投资银行部，办公地点为北京市朝内大街2号某中心B、E座3层。公开资料显示，中信建投证券即位于北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B、E座3层。

　　判决书显示，证人李某（投行部五部负责人）称，段斌曾为投资银行部总监，协助其开展业务，并进行部门日常管理。

　　由此可以判断，判决书中所言某电测仪器股份有限公司即为中航电测，段斌即为中信建投证券的段斌。

　　被证监会立案稽查期间从券商离职

　　段斌是何来历？

　　多家上市公司的招股书显示，段斌2003 年开始从事证券业务。曾担任双鹤药业非公开发行股票项目主办人、四维图新首次公开发行股票项目保荐代表人。另曾先后作为主要成员参与了鲁西化工非公开发行、首旅股份增发、圣方科技重大资产重组、海印股份重大资产重组、泛海建设重大资产重组等项目。

　　判决书显示，段斌于2013年7月从券商离职。

　　段斌“内幕交易”的过程又是怎样的？

　　法院审理查明，段斌自2009年11月起担任某电测IPO项目保荐代表人，负责某电测的督导事宜。2012年12月中旬至2013年2月2日，某电测董事长康某就重大资产重组的相关问题咨询了作为保荐代表人的段斌，并通过段斌向某公司就聘请重大资产重组事项的财务顾问正式询价；在此过程中，段斌获悉某电测将进行重大资产重组，属于内幕信息知情人。2013年2月6日、18日和28日，段斌借用他人证券账户及手机，分别使用他人及自有资金，在北京市东城区朝内大街2号某中心等地，以手机委托的方式合计买入某电测股票46300股，成交金额共计人民币686590元。至2013年6月18日，上述股票账面盈利人民币286173元。。

　　根据段斌的供述，2012年年底，段斌觉得某电测可能会有重组的机会，就想用王某的账户买一些。王某称，她是段斌的朋友，彼时段斌提出借她的账户用一下，“因为工作原因，他和他的家人不方便炒股”。

　　段斌对法庭供述称，他把借王某账户的事对王某说了，王某给了他一部能上网的手机连同她的股票账户和密码，其在路边一个修手机的小摊上花了几十元钱买了一张移动电话卡装在手机上，在手机上下载并安装了招商证券的手机软件。

　　段斌称，2013年2月6日，他认为某电测资产重组的可能性比较强，随时有可能停牌，就将自己中信银行卡上的50万元分两笔转入王某招商银行的股票关联账户，并买入某电测股票，买入价格大概是14元多，买了大概3万多股。2月底，王某对其说账上有20万元现金可以用，让其帮着买点股票，其又用20万元买了1万多股。其一共买了某电测股票4.6万多股，共计68万余元。买完之后没过多长时间，大概是3月初某电测股票就停牌了。

　　2013年3月27日，深圳证券交易所《异动快报》2013年第35期反映，王某等5个账户涉嫌内幕交易。2013年6月，证监会对段斌涉嫌内幕交易进行立案稽查；2013年9月，证监会将段斌等人涉嫌股票内幕交易案移送公安部。

　　2013年12月，北京市公安局对该案立案侦查；2015年5月27日，北京市公安局经济犯罪侦查总队在北京市西城区广宁伯街将段斌抓获；同日他被刑事拘留；2015年6月，段斌被取保候审。

　　综合前述券商人力资源部出示的《情况说明》，段斌在2013年7月即从中信建投证券离职。

　　公司秘闻注意到，中国汽研2013年7月发布公告，公司于2013年7月22日收到中信建投证券《关于变更中国汽车工程研究院股份有限公司首次公开发行股票并上市持续督导期保荐代表人的通知函》。函件称，中信建投证券当时表示，原保荐代表人段斌先生因个人工作调动原因离职。

　　根据判决书发布的案件进程，离职时，段斌已处于被证监会立案稽查的状态。

　　2016年9月，法院判决段斌犯内幕交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年；并处罚金人民币四十万元；其违法所得二十八万六千一百七十三元，予以没收，上缴国库。(公司秘闻 赵毅波)