1月19日，中国基金业协会发布公告称，对厦门妥妥资产管理有限公司等6家涉嫌通过网络平台从事违法证券业务的私募基金管理人予以注销登记，对为违法证券业务活动提供便利的厦门国贸（600755）资产管理有限公司(下称“国贸资产”)采取暂停备案6个月的纪律处分。
《第一财经日报》记者发现，厦门市妥妥在线网络科技有限公司(下称“妥妥在线”)和其参股的厦门妥妥资产管理有限公司，正是因为涉嫌未经许可为买卖股票和期货提供融资(即场外配资)而被注销管理人资格。
根据基金业协会的通报，妥妥在线开展场外配资是通过用资产管理计划来“打掩护”的方式进行。
具体来看，该资产管理计划为“辉煌腾达1号”，管理人为国贸期货有限公司(下称“国贸期货”)，国贸资产则是国贸期货的控股子公司。在本次整顿中，国贸资产也被处以暂停备案6个月的纪律处分。
公开资料显示，“辉煌腾达1号”成立于2015年7月16日，募集规模仅500万元，是一只结构化产品。A级份额(即优先级)委托人为XXX，认购金额375万元;B级份额(即劣后级)委托人为苏福地，认购金额125万元。合同规定，A级份额按照8%的年化预期收益率获取优先收益，剩余收益归B级份额。
经查明，苏福地是厦门妥妥在线的主要股东和实际控制人，而此前厦门证监局已经查明，妥妥在线曾开展场外配资。同时，国贸期货允许苏福地通过国贸期货使用的上海览逸金牛资产管理系统(下称“金牛系统”)直接下达“辉煌腾达1号”的投资指令，并且知道苏福地在金牛系统“辉煌腾达1号”账户下设立了多个子账户。
2016年3月，厦门证监局介入调查违规配资事件，国贸期货在2016年4月1日提前终止了“辉煌腾达1号”的产品运作。但蹊跷的是，在后期继续整改、升级金牛系统的过程中，国贸期货却删除了全部子账户和相关交易记录，基金业协会由此无法核实苏福地是否将相关子账户出借给妥妥在线的场外配资客户使用。
就“是否故意删除”这一事项上，国贸期货曾申辩称公司并非故意删除，且没有主观故意或合谋参与场外配资。
不过，基金业协会却表示，在明知相关子账户可以为违法证券活动提供便利的情况下，国贸期货有责任对子账户数据予以专门保留并向监管部门报告。无论是否故意，国贸期货应当对相关子账户数据的删除负责，从而驳回了国贸期货要求减轻纪律处分的申辩。
另值得玩味的是，基金业协会通报称，“辉煌腾达1号”的优先级份额委托人是一家A股上市公司和知名企业。国贸期货申辩时表示，该企业只是单纯从低风险投资角度认购“辉煌腾达1号”A级份额，本次事件与其无直接关系，请求回避A级份额委托人详细信息。
不过，基金业协会却认定，该上市公司为苏福地涉嫌开展的违法证券业务事实上提供了资金支持，应当依法承担责任。
“而且，XXX作为上市公司和知名企业，在投资决策时有责任和义务谨慎识别，防范投资行为涉及违法活动。”考虑到上市公司并非基金业协会自律管理范围，协会由此已经将该上市公司信息抄送了相关部门，并同意在公开纪律处分时遮蔽处理上市公司企业名称。
被注销登记的6家私募基金管理人名单：
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