手机看中经经济日报微信中经网微信

动荡后的中信证券受罚不断 恐难重回领头羊地位

2017年01月12日 14:18    来源: 北京时间    

  【北京时间金融 齐文健】近日, 中信证券 员工作为证券从业人员利用他人证券账户买卖股票,收到北京证监局行政处罚决定书。然而,这并不是中信证券员工首次因违规买卖股票收到罚单。

  该名违规操作被处罚的员工是否还要受到中信证券内部处罚;此类事件又是否会给中信证券带来不利影响等问题,北京时间财经致电中信证券总机,该工作人员表示,董秘郑京正在开会不方便接受采访,并让北京时间财经于12日上午再进行联系,但北京时间财经多次致电总机,不过电话均无人接听。

  北京时间财经致电中信证券负责媒体对接的唐臻钦了解事情进展情况,他表示,不方便接受采访,并提及请发送采访提纲。在得知采访提纲已经发送后,他表示,邮件公司方面会处理,随后便挂断电话。不过截至记者发稿也未收到中信证券方面的邮件及其他回复。

  一位不愿透露姓名的资深券商从业者对北京时间财经表示,券商会在内部给违规买卖股票的员工进行内部处罚,毕竟禁止违规买卖股票等要求就是基本从业要求。不过券商会在内部给违规买卖股票的员工进行怎样的内部处罚,北京时间财经采访了多位资深券商从业者,但均未给予明确的答复。

  早在2016年9月,证监会主席刘士余就曾调研中信证券,并提出“中信证券要勇于担当,成为资本市场的有力支持”;“做行业的领头羊,有所为、有所不为”,但在调研结束之后,中信证券却先后爆出在职员工及前员工违规炒股被罚的情况,透露出中信证券在内控管理等方面仍存在诸多不足,要再回到领头羊地位恐怕并非易事。

  中信证券在职员工及前员工接连违规买卖股票

  近日,中国证监会北京监管局发布行政处罚决定书,中信证券员工曲乐作为证券从业人员利用他人证券账户买卖股票,其被罚没违法所得67086.39元,并处以18万元罚款。

  据北京证监局调查,自2005年7月至今,曲乐就职于中信证券股份有限公司,并于2009年5月4日取得中国证券业执业证书,先后任北京张自忠路证券营业部(现为国贸证券营业部)电脑部电脑维护岗经理、董事会办公室投资者关系岗高级经理。曲乐在中信证券股份有限公司任职期间,作为证券公司的从业人员,利用“曲某”证券账户买卖股票。

  据行政处罚决定书显示,“曲某”证券账户,2006年1月19日开立于中信证券股份有限公司北京张自忠路证券营业部。“曲某”证券账户开户资料中预留的联系电话为曲乐本人使用的手机138××××1840,曲乐与曲某系兄弟关系,且“曲某”证券账户的资金部分来源于曲乐。

  2012年12月28日至2013年7月11日期间,曲乐使用138××××1840手机在“曲某”证券账户买入“ 洪都航空 ”“ 云南铜业 ”,成交金额累计112,891元。

  2014年1月20日至2014年10月17日期间,曲乐使用186××××2915手机在“曲某”证券账户买卖“ 物产中大 ”等9只股票,成交金额累计2,343,526.83元。

  上述期间内,曲乐使用“曲某”证券账户买卖股票获利67,086.39元。

  曲乐的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

  至此,根据当事人违法行为,依据《证券法》相关规定,北京证监局决定:没收曲乐违法所得67086.39元,并处以18万元罚款。

  其实,早在2016年12月,时任中信证券股份有限公司证券营业部员工洪卓奇因违规买卖股票被北京证监局没收700余万元,并处以3万元罚款。其自2013年7月15日至2014年11月10日,先后任北京国贸证券营业部资深理财顾问、北京望京证券营业部资深理财顾问、高级理财顾问。在中信证券股份有限公司任职期间,洪卓奇控制使用“孙某杰”、“祝某”、“张某平”、“郭某”、“郭某萌”、“杨某”六个证券账户买卖股票,累计交易金额共计639858149.45元,盈利为7211535.63元。

  龙头中信证券的多事之秋

  2015年6、7月A股市场异常波动后,中信证券多位高管被带走调查或协助调查,不过随着新的高层的陆续到位,大换血已经完成。但众多变故及“史上最严监管”使得中信证券元气大伤,也直接反映在其券商评级中,券商评级从AA级降至BBB级。

  除此之外,中信证券新三板业务也遭到处罚。

  8月23日,全国股转公司对10家券商下发自律监管函,主要是针对各券商违规的不符合标准投资者开通全国股转系统合格投资者权限的事项。

  其中,中信证券在投资者适当性管理过程中,未依据委托代理协议签署日前一交易日日钟的投资者名下证券类资产市值判断适当性,而是错误根据投资者临柜办理业务权限开通手续时点的实时资产市值,为506户不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限,违反了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》第五条关于自然人投资者证券类资产市值计算时点要求的规定。

  股转系统同时指出,中信证券于2016年4月25日提交的《中信证券关于执行投资者适当性制度自查工作的反馈报告》中,存在未如实上报违规开户情况的情形,漏报违规开户比例58.94%,违反了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》第19条关于如实提供投资者开户资料等信息的规定。

  虽然违规又漏报,不过股转系统考虑到中信证券积极配合核查工作,主动查找问题并及时整改,采取从轻处理,决定对中信证券采取责令改正的自律监管措施。

  此次,中信证券员工违规买卖股票收到的行政处罚决定书中,虽然只有对违规操作员工的处罚,但这并不意味着,对中信证券无一丝影响。对此,业内人士向北京时间财经表示,员工违规操作券商是需承担一定的责任,也会造成扣分,但我了解的实际情况来看,一般问题并不是特别大,不过券商也会受到口头警告及内部风控加强培训。

  监管部门严防金融风险

  目前,国内A股市场一直在推进注册制的实行,券商将与监管层转换角色,成为资本市场的第一把关人,如果券商在合规、内控等方面存在漏洞,从源头上无法严格把控风险,将会给资本市场带来巨大的伤害。

  刘士余上任以来,一直以“铁腕监管”著称,而2016年对于券商而言,则是史上最严监管年。据证监会2016年行政处罚情况综述显示,证监会全系统上下联动同心协力,持续对各类违法行为保持高压态势,全年行政处罚工作成效显著,共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值。

  2016年监管部门对券商操作的违法违规行为监管范围也有所扩大,除信息披露违法、内幕交易、操纵市场等传统案件外,还显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度。

  事实上,2016年资本市场监管风暴已经顺势吹入了2017年,在中央经济工作会上,也将防控金融风险放到更加重要的位置,下决心处置一批风险点,着力防控资产泡沫,提高和改进监管能力,确保不发生系统性金融风险。

  众所周知,券商工作人员违规买卖股票,若是资金额度巨大就会形成资金池,也会成为游资,利用工作机会在股市中快进快出,搅动资本市场的平稳、健康发展,同样也可以推高某只股票形成泡沫,形成不可预计的风险,同样不利于资金由虚到实的同时,也无法为实体经济提供资金需求。

  对于券商员工违规买卖股票将会给防范金融风险带来的影响,武汉科技大学金融证券研究所所长董登新向北京时间财经表示,过去已有的法规,由于有法不依、执法不严,违规者胆子就越来越大,效仿者就会越来越多。因此,只要严查严管,就会产生明显的威慑效果。

  2017年1月10日晚间,中信证券发布2016年12月财务数据。数据显示,公司母公司2016年12月实现营业收入190844万元;净利润42232万元,较11月份60501万元环比下降30.20%。截至2016年12月末,公司净资产为11770565万元。不过其业绩依旧在众多券商中占有一席之地。


(责任编辑: 关婧 )

    中国经济网声明:股市资讯来源于合作媒体及机构,属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
精彩图片
上市全观察