关于国 泰 国证 医 药 卫 生行 业 指 数 分级 证 券 投 资基 金
定 期 份 额 折算 结 果 及 恢复 交 易 的 公告
根据 国泰国 证医药卫生 行业指数分 级证券投资 基金 （以下 简称： “本基 金” ）基金合 同、
招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定， 国泰基金
管理有限公司 （以下简称 “本 基金管理人”） 以 2017 年 1 月3 日为基金份 额折算基准日， 对
在该日交易结束后登记在册的 国泰医药 基金份额 （基金代码为： “160219 ” ， 基金 场内简称为：
“国泰医药 ” ）和医药 A 份额（基金代码为： “150130 ” ，基金 场内简称为： “医药 A ” ）实施
了定期份额折算 ，现将折算结果及恢复交易相关事项公告如下：
一 、 份 额折算 结 果
2017 年 1 月 3 日，国泰医药份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数
点后两位， 由此产生 的 误差 计入基 金财产；医药 A 份额新增份额折算 成国泰医药 份额的场
内份额、 国泰医药份额的场内份额经折算后的份额数 均取整计算（最小单位为 1 份） ， 不足
1 份的零碎份 ， 按各个零碎份从大到小的排序， 依次向相应的基金份额持有人记增 1 份， 直
到所有零碎份的合计份额分配完毕 。 份额折算比例按截位法精确到小数点后 第 9 位， 具体结
果如下表所示：
基金份额名称 折算前份额 新增份额折算比例 折算后份额 折算后份额净值
场外国泰医药 份额 634,536,779.84 0.035895226 657,313,620.31 0.7661
场内国泰医药 份额 276,955,321.00 0.035895226 571,327,669.00 0.7661
医药A 份额 3,961,961,059.00 0.071790452 3,961,961,059.00 1.0000
注： 场外 国泰医药份额经折算后产生新增的 国泰医药份额仍登记在场外； 场内 国泰医药
份额经折算后产生新增的 国泰医药 份额仍登记在场内； 医药A 份额经折算 后产生新增的 国泰
医药份额登记在场内。
投 资 者 自 本 公 告 发 布 之 日 起 可 查 询 经 本 基 金 注 册 登 记 人 及 本 基 金 管 理 人 确 认 的 折 算 后
份额。
二 、 恢 复交易
自 2017 年1 月 5 日起， 本基金恢复申购 （含定期定额投资） 、 赎回、 转托 管 （包括系 统
内转托管和跨系统转托管）和配对转换业务。
医药 A 份额将于 2017 年 1 月 5 日上午 9:30-10:30 停牌一小时，并将于 2017 年 1 月 5
日上午 10:30 复牌。 三 、 重 要提示
1 、根据《深 圳证券交易 所证券投资 基金交易和 申购赎回实 施细则》第 十一条的规 定 ，
2017 年1 月5 日医药A 即时行情显示的前收盘价 为2017 年1 月4 日的 医药A 份额净值保留
3 位小数 （四 舍五入至 0.001 元） ， 即 1.000 元 。 由 于 医药 A 份 额折算前存在 溢价交易情形，
2017 年 1 月 3 日的收盘价 为 1.087 元 ，扣除 2016 年约定收益后为 1.032 元，与 2017 年 1
月5 日的前 收盘价存在较大差异， 2017 年1 月5 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形，
敬请投资者注意投资风险。
2 、 由于医药A 份额表现为预期风险和预期收益较低的特征， 当发生合同规定的定期份
额折算时， 折算前的医药 A 份额持有人，以医药 A 份额在基金份额折算基准日的基金份额
净值超出本金 1.0000 元 部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药 A 份额
持有人的资产净值，其持有的医药 A 份额的基金份额净值折算调整为 1.0000 元、份 额数量
不变，相应 折算增加场 内国泰医药 份额。 因此 ，持有人的 风险收益特 征将发生一 定的变化 ，
由持有单一 的较低风险 收益特征份 额变为同时 持有较低风 险收益特征 的 医药 A 份额与较高
风险收益特征的国泰医药份额的情况。 由于国泰医药份额为跟踪 国证医药卫生行业指数 的基
础份额， 其份额净值将随市场涨跌而变化， 因此原医药 A 份额 持有人预期收益的实现存在一
定的不确定性， 可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 请投资者认真阅读本基金的基金
合同和招募说明书了解相关内容。
3 、由于医药 A 份额新增份额折算成 国泰医药基金份额的场内份额数和 国泰医药基金份
额的场内份额经折算后的份额数取整计算 （最小 单位为1 份） ， 不足 1 份的零碎份， 按各个
零碎份从大到小的排序， 依次向相应的基金份额持有人记增 1 份， 直到所 有零碎份的合计份
额分配完毕。 持有较少 医药 A 份额数 或场内 国泰医药基金份额数的份额持有人存在无法获得
新增场内 国泰医药基金份额的可能性。
4 、投资者若 希望了解基 金定期份额 折算业务详 情, 请拨打本基金管理 人 客户服务 电 话
400-888-8688，021-31089000 或登录 本基金管理人网站 www.gtfund.com 获 取相关信息。
风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一
定盈利， 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在 做
出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承担。 投资者
投资于基金前应认真阅读基金的 《 基金合同 》 、 《招募说明书》等文件。 特此公告。
国泰 基 金管理 有 限 公司
2017 年 1 月 5 日
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