新浪财经讯 1月4日消息 根据湖南证监局近日通告，方正证券在2012年至2014年期间部分营业部存在客户佣金管理不规范等违规行为，被采取监管谈话的措施。
根据湖南证监局通告：经查，在2012年至2014年期间，方正证券股份有限公司部分营业部存在以下违规行为：一是客户佣金管理不规范，佣金调整无客户确认记录；二是在向客户提供证券投资顾问服务并收取服务费用的情况下，未按要求与客户签订证券投资顾问协议。上述情况反映出方正证券内部控制不完善，违反《证券公司内部控制指引》第四条第一款、《证券公司监督管理条例》第二十七条和《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条的有关规定。
湖南证监局通告：何亚刚作为时任分管证券经纪业务和证券投资咨询业务的副总裁，对上述违规行为负有领导责任。孙斌作为合规总监，对上述违规行为负有监督责任。对二人进行约谈。
附湖南证监局公告：
关于对方正证券股份有限公司采取责令改正以及谴责措施的决定
方正证券股份有限公司：
经查，2012年至2014年期间，你公司部分营业部存在以下违规行为：一是客户佣金管理不规范，佣金调整无客户确认记录；二是在向客户提供证券投资顾问服务并收取服务费用的情况下，未按要求与客户签订证券投资顾问协议。上述情况反映出你公司内部控制不完善，违反《证券公司内部控制指引》第四条第一款、《证券公司监督管理条例》第二十七条和《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条的有关规定，根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，我局决定对你公司采取以下监管措施：
一、责令限期改正，你公司应当在2017年1月20日前完成整改，并向我局提交书面整改报告；
二、对你公司给予谴责。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
湖南证监局
关于对何亚刚采取监管谈话措施的决定
何亚刚：
经查，2012年至2014年期间，方正证券股份有限公司部分营业部存在以下违规行为：一是客户佣金管理不规范，佣金调整无客户确认记录；二是在向客户提供证券投资顾问服务并收取服务费用的情况下，未按要求与客户签订证券投资顾问协议。上述情况反映出你公司内部控制不完善，违反《证券公司内部控制指引》第四条第一款、《证券公司监督管理条例》第二十七条和《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条的有关规定。你作为时任分管证券经纪业务和证券投资咨询业务的副总裁，对上述违规行为负有领导责任。
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定，现要求你于2017年1月16日携带有效身份证件到我局接受监管谈话。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
湖南证监局
关于对孙斌采取监管谈话措施的决定
孙斌：
经查，2012年至2014年期间，方正证券股份有限公司部分营业部存在以下违规行为：一是客户佣金管理不规范，佣金调整无客户确认记录；二是在向客户提供证券投资顾问服务并收取服务费用的情况下，未按要求与客户签订证券投资顾问协议。上述情况反映出你公司内部控制不完善，违反《证券公司内部控制指引》第四条第一款、《证券公司监督管理条例》第二十七条和《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条的有关规定。你作为合规总监，对上述违规行为负有监督责任。
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定，现要求你于2017年1月16日携带有效身份证件到我局接受监管谈话。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
湖南证监局
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