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单人同类证券账户上限减至3个 不会对市场造成大冲击

2016年10月17日 18:18    来源: 羊城晚报    

  券商人士认为,此举不会对市场行情造成太大影响

  近日,中国证券登记结算有限责任公司对《证券账户业务指南》进行了修订,明确一个自然人和普通机构投资者在同一市场最多可申请开立3个同类账户,同时,还明确此前已开立的3户以上同类证券账户,如符合要求且实际使用的,投资者本人可以继续使用。对于这一变化,券商业内人士相对淡定,认为此举虽然会加大券商揽客的压力,但不会对市场行情造成太大的影响。

  已开账户仍可继续使用

  根据新的《证券账户业务指南》,一个投资者只能申请开立一个一码通账户。一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户,只能申请开立1个信用账户、B股账户。在此前,单个投资者开立证券账户数量上限是20户。

  对于已经开户的、超过3个账户的投资者该怎么办?新指南规定:对于2016年10月15日前自然人及普通机构投资者已开立的3户以上(不含3户,下同)同类证券账户,符合实名制开立及使用管理要求,且确有实际使用需要的,投资者本人可以继续使用。对于长期不使用的3户以上多开账户,中登公司将依规纳入休眠账户管理。这就意味着,在此之前有超过3个账户的,且账户属于账户中有资金股票、非长期未使用的非休眠账户,还可以继续使用,但是有3个以上账户的用户就不能再多开账户了。

  此前,中登公司对沪市“一人一户”制度分阶段进行了改革。2014年10月,在“沪港通”项目上线的同时,放开了普通机构投资者及参与沪港通交易的个人投资者“一人一户”的限制。为了促进了证券行业进一步完善市场化机制和服务升级,2015年4月,中登公司再次全面放开了个人投资者“一人一户”的限制,将单个投资者的开户上限一口气提高到20个账户。

  不会对市场造成大冲击

  开户上限从20户一下子缩小到3户,对市场和投资者将有什么样的影响?不少投资者担心,“股市限户”会影响市场。事实上,自“一人多户”实施以来,多开3户以上投资者的账户使用率明显偏低,空置率非常高。多开3户以上的投资者不多,仅占同期新开户投资者的2.60%,多开3户以上账户使用率仅为8.70%。同时,还存在少数投资者恶意利用多户从事非法证券活动问题。

  中登公司方面表示,为了进一步加强账户实名制管理,减少系统资源浪费,兼顾投资者合理分仓及选择交易券商等开立多户的实际需求,中登公司对同类账户数量上限做出了上述调整,但也明确存量多户投资者本人可继续使用。

  一位不愿具名的华南某券商营业部客户经理告诉记者:“新规落地后,对于券商客户经理完成开户肯定有影响,但相信也会相应调整考核机制。事实上,到营业部开户的投资者,很少开户超过三五个的,我们也不建议投资者开太多账户,毕竟开多了也浪费。所以,对市场投资者数量应该不会有太大影响。”该客户经理表示,今年以来市场行情走弱,客户开户数量也并不理想,只能通过加强服务争取客源。

  据了解,“一人多户”实施以来,中登公司已经组织相关机构开展了多轮异常和涉嫌违规账户的筛查工作,处置了500余个违规账户,涉及投资者70余人,并向监管机构上报了多批次违法违规使用账户的线索。


(责任编辑: 马欣 )

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