工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金基金份
额发售公告
重要提示
1、工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”
)的募集已获中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 26 日证监许可
【2015】1429 号文注册。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)对本基金募集的注册,并不代表中国证监会对本基金的风险和
收益做出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
2、本基金是契约型、开放式证券投资基金。
3、本基金的管理人和注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司(以下
简称“本公司”),基金托管人为广发银行股份有限公司(以下简称
“广发银行”)。
4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个
人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监
会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金将自 2015 年 9 月 24 日至 2015 年 10 月 23 日通过基金管理人
指定的销售机构(包括直销和其他销售机构)公开发售。
6、本基金的发售渠道为本基金的直销机构和其他销售机构。直销机构为
本公司直销中心,其他销售机构包括中国工商银行股份有限公司、中国
银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、
兴业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银
行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、中国国际金融有限公司、中
信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、
国金证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、天风证券股份有
限公司、广州证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股
份有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、西
南证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、德
邦证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、
渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中航证券有限公司、
国信证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有
限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭
州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上
海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚
财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公
司、万银财富(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公
司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、一路财富(北京)基
金销售有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、中
天嘉华基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基
金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公
司、上海汇付金融服务有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆
金所资产管理有限公司、汉口银行股份有限公司。投资者还可登录本公
司网站(www.icbccs.com.cn),通过本公司电子自助交易系统办理认购
等业务。
7、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。本基金直销机构和指
定销售网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认
购申请可同时办理。
8、除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户。
9、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基
金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,利息和具体份额以
注册登记机构的记录为准。
10、投资者在募集期内可以多次认购本基金份额,认购费用按每笔认购
申请单独计算,但已受理的认购申请不得撤销。通过本基金指定销售机
构和本公司电子自助交易系统认购基金,单个基金账户单笔最低认购金
额为人民币 10 元(含认购费),追加认购单笔最低金额为人民币 10 元
(含认购费),实际操作中,最低认购限额及交易级差以各销售机构的
具体规定为准。通过本公司直销机构认购,单个基金账户单笔最低认购
金额为人民币 100 万元(含认购费),已在直销中心有认/申购本公司旗
下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制,单笔认购/追加最低
金额为人民币 10 元(含认购费)。
11、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制;本基金不设募
集上限。
12、销售机构(包括本公司的直销中心、本公司电子自助交易、其他销
售机构)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机
构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认
登记为准。投资者可以在基金合同生效后的第二个工作日起到原认购网
点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。
13、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲
了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在 2015 年 9 月 21 日《中国证
券报》上的《工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站
(www.icbccs.com.cn),投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格
和了解基金募集相关事宜。
14、销售机构的具体销售网点详见各销售机构的相关业务公告。
15、在募集期间,除本公司所列的销售机构外,如增加或减少销售机构,
本公司将及时公告。
16、投资者可拨打本公司的客户服务电话 400-811-9999 咨询认购事宜,
也可拨打销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。
17、对未开设销售网点的地方的投资者,可拨打本公司的客户服务电话
400-811-9999 咨询认购事宜。
18、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
19、风险提示
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资
单一证券所带来的个别风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境
因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统
性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基
金的特定风险等等。
本基金为灵活配置混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,
高于债券型基金与货币市场基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的
股票)、权证、股指期货、国债期货、债券(包括但不限于国债、地方
政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、
分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)
、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 0%–95%,每个交易
日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应
当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调
整上述投资品种的投资比例。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,
了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过
基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买
和赎回基金,本基金销售机构名单详见本《发售公告》以及其它相关公
告。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保
证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金初始发
售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于
初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
目 录
一、本次募集的基本情况 1
二、发售方式及相关规定 4
三、个人投资者的开户与认购程序 5
四、机构投资者的开户与认购程序 9
五、清算与交割 14
六、本次募集当事人及中介机构 14
一、本次募集的基本情况
(一)基金名称
工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金(基金简称:工银丰收
回报灵活配置混合; 基金代码:001650)。
(二)基金类型和运作方式
契约型、开放式。
(三)基金存续期限
不定期。
(四)基金份额面值
本基金每份基金份额的初始发售面值为 1.00 元人民币。
(五)发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人。
(六)销售机构
1、直销机构
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号
7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
公司网址:www.icbccs.com.cn
全国统一客户服务电话:400-811-9999
投资者还可通过本公司电子自助交易认购本基金。
2、其他销售机构
中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有
限公司、招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国民生银
行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、渤海银行股份有限
公司、中国国际金融有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份
有限公司、华融证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、中国银河
证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、
海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、平安证券有限责任公
司、国泰君安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、安信证券股
份有限公司、齐鲁证券有限公司、德邦证券股份有限公司、信达证券股
份有限公司、国都证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证
券股份有限公司、中航证券有限公司、国信证券股份有限公司、天相投
资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限
公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海
好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、
和讯信息科技有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海利得基金
销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财富(北京)基金销售有
限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有
限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北
京)有限公司、一路财富(北京)基金销售有限公司、中国国际期货有
限公司、中期资产管理有限公司、中天嘉华基金销售有限公司、北京唐
鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基金销售有限公司、海银基金销售有
限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、
泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、汉口银行
股份有限公司。
在募集期内增加或减少销售机构将另行公告。
(七)基金募集期与基金合同生效
1、本基金自 2015 年 9 月 24 日至 2015 年 10 月 23 日面向投资者发售。
基金募集期如需调整,基金管理人将及时公告,并且募集期最长不超过
自基金份额发售之日起三个月。
2、基金备案条件
基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定
终止基金发售,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理基金验
资和备案手续:
(1)基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元;
(2)基金份额持有人的人数不少于 200 人。
3、基金合同生效
基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定
终止基金发售的,具备上述基金备案条件的,基金管理人将向中国证监
会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,
基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证
监会确认文件的次日予以公告。
4、基金募集失败
(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(2)在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计
银行同期存款利息;
(3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报
酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应
由各方各自承担。
5、如遇突发事件,以上基金募集期的安排可以适当调整。
(八)认购方式与费率
1、基金份额初始面值:本基金份额初始发售面值为 1.00 元人民币。
2、认购费率
费用种类 认购金额(M) 费率
认购费率 认购金额(M)<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
300 万≤M<500 万 0.6%
500 万≤M 按笔收取,1,000 元/笔
注:M 为认购金额。
本基金认购费由认购人承担,不列入基金财产,认购费用用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
3、认购份额的计算
本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。
有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生
效,则折算为基金份额计入投资者的账户,利息和具体份额以登记机构
的记录为准。
投资者认购份额的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
认购金额的有效份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部
分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额,如果认购期内认购
资金获得的利息为 5 元,则其可得到的基金份额计算如下:
净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元
认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
认购份额=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42 份
即投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额,加上认购资金在认购
期内获得的利息,可得到 9,886.42 份基金份额。
二、发售方式及相关规定
1、本基金在发售期内面向投资者发售。
2、本基金认购采用金额认购方式;投资者认购前,需按销售机构规定的
方式备足认购的资金。
3、认购的限额
投资者通过销售网点认购,单个基金账户单笔最低认购金额为人民币
10 元(含认购费),追加认购单笔最低金额为人民币 10 元(含认购费)
,实际操作中,最低认购限额及交易级差以各销售机构的具体规定为准。
通过本公司电子自助交易系统认购,单个基金账户单笔最低认购金额为
人民币 10(含 10 元)元(含认购费),追加认购单笔最低金额为人民
币 10 元(含认购费),具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。
通过本公司直销中心认购,单个基金账户单笔最低认购金额为人民币
100 万元(含认购费),追加认购单笔最低金额为人民币 10 元(含认购
费),已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认
购最低金额的限制,单笔认购/追加最低金额为人民币 10 元(含认购费)
。
4、募集期投资者可以多次认购基金份额,认购费用按每笔认购申请单独
计算,但已受理的认购申请不得撤销。
5、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。
6、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制;本基金不设募集
上限。
三、个人投资者的开户与认购程序
(一)注意事项
个人投资者认购基金可以在中国工商银行股份有限公司、中国银行股份
有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业银行
股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有
限公司、渤海银行股份有限公司、中国国际金融有限公司、中信证券股
份有限公司、光大证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、国金证
券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、
广州证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公
司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、西南证券股
份有限公司、安信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、德邦证券股
份有限公司、信达证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、渤海证
券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中航证券有限公司、国信证
券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、
北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基
金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金
销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚财富管理
有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银
财富(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海
长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、
宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、一路财富(北京)基金销售有限
公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、中天嘉华基金
销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基金销售有限
公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇
付金融服务有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管
理有限公司、汉口银行股份有限公司指定基金销售网点以及工银瑞信网
上交易认购,认购金额起点为人民币 10 元。如果认购金额在人民币
100 万元(含 100 万元)以上,还可以选择到本公司直销中心办理。
(二)通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序
1、业务办理时间
基金份额发售日的 9:00 至 16:00(周六、周日、法定节日不营业)。
2、开立基金账户(或账户注册)
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:
(1)有效身份证件:
身份证、军人证、中国护照和港澳通行证、台胞证、外国人永久居留证
等)及复印件;除上述明确列举的有效身份证件以外,投资者提交其它
证件的,由登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效;
(2)同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件;
(3)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》;
(4)填妥的《个人客户风险承受能力测试问卷》;
(5)填妥的《传真交易协议书》。
注意事项:针对持港澳通行证、台胞证的投资者,应同时提供港、澳、
台居民身份证、公安机关出具的临时住宿登记证明表以及其在中国境内
连续居住满一年的证明。
3、提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料:
(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》;
(2)本人身份证件;
(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
(4)基金交易账户卡。
尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申
请日(T 日)后的第 2 个工作日(T+2 日,下同)起在直销中心打印认
购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待
本基金基金合同生效后才能够确认。
4、缴款方式
通过直销中心认购的个人投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方
式如下:
(1)投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金
名称和基金代码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资
金在认购期间当日 17:00 前到账。
工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料:
户 名:工银瑞信基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行北京东四支行
账 号:0200004129027311455
个人投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及
直销账户的开户银行不承担任何责任。
(2)认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账,如果投资
者选择资金在申请当日未到账不延期,则该笔申请作废;如果投资者申
请时选择延期,则当日提交的申请在后五个工作日内有效,申请受理日
期以资金到账日为准。
(3)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的
指定资金结算账户:
① 个人投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
② 个人投资者向指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被
确认的;
③ 个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;
④ 其它导致认购无效的情况。
(三)通过工银瑞信电子自助交易系统办理个人投资者开户和认购的程
序
1、业务办理时间
基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购,但工作日 16:00 之后以及
法定节假日的认购申请,视为下一交易日提交的认购申请。
2、开立基金账户
投资者可通过本公司电子自助交易开立基金账户,开户时投资者需接受
本公司认可的身份验证方式。
3、认购流程
(1)投资者通过电子自助交易开立账户当日,使用开户证件号码登录即
可进行基金的认购、申购、赎回等业务。
(2)投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金,相关流程请参加
本公司关于网上交易和汇款交易的相关公告。
(3)认购申请在工作日 15:00 之后不得撤销。
4、缴款方式
通过本公司电子自助交易认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入
其在本公司电子自助交易指定的资金结算账户,在线支付在提交认购申
请时通过实时支付的方式缴款。汇款交易在提交认购申请后,投资者需
通过转账汇款的方式缴款。本公司汇款交易指定收款账户信息如下:
账户名称:工银瑞信基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行北京东城支行营业部
银行账号:0200080719027307486
大额支付协议号:102100008075
(四)通过中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通
银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、
中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、渤海银
行股份有限公司办理个人投资者开户和认购的程序,以银行各网点的柜
台公告为准。
(五)通过销售本基金的证券公司办理个人投资者开户和认购的程序
以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司,包括中国国际金融有限
公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华融证券股份
有限公司、国金证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、天风
证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、
兴业证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股份有
限公司、西南证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、齐鲁证券有
限公司、德邦证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、国都证券股
份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中航证
券有限公司、国信证券股份有限公司。此程序仅供投资者参考,具体程
序以各销售机构的规定为准,新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。
1、业务办理时间:基金份额发售日的 9:30-15:00(周六、周日和法定
节假日不办理)。
2、资金账户的开立:(已在该销售券商处开立了资金账户的客户不必再
开立该账户)
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:
① 填妥的《资金账户开户申请表》;
② 本人有效身份证明原件及复印件;
③ 营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
3、基金账户的开立:个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:
① 填妥的《开户申请表》;
② 本人有效身份证件及复印件;
③ 在本销售机构开立的资金账户卡;
④ 营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
4、提出认购申请:个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认
购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下
材料:
① 填妥的《认购申请表》;
② 本人有效身份证原件及复印件;
③ 在本销售机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各销售券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委
托等方式提交认购申请。
5、注意事项:
(1)若有其他方面的要求,以各销售机构的说明为准。
(2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
(3)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
基金名称:工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金
基金代码:001650
(六)通过天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京
展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销
售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售
投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚财富管理有限
公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财富
(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量
基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜
信普泽投资顾问(北京)有限公司、一路财富(北京)基金销售有限公
司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、中天嘉华基金销
售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基金销售有限公
司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付
金融服务有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管理
有限公司、汉口银行股份有限公司办理个人投资者开户和认购的程序,
以上述公司网站公告为准。
(七)投资者提示
1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或销售网点索取开户
和认购申请表。个人投资者也可从本公司网站 www.icbccs.com.cn 下载
有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中
所要求的格式一致。
2、直销中心与销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。
四、机构投资者的开户与认购程序
(一)注意事项
1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。
2、机构投资者认购本基金可以在中国工商银行股份有限公司、中国银行
股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业
银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股
份有限公司、渤海银行股份有限公司、中国国际金融有限公司、中信证
券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、国
金证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、天风证券股份有限
公司、广州证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份
有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、西南
证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、德邦
证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、
渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中航证券有限公司、
国信证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有
限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭
州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上
海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚
财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公
司、万银财富(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公
司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、一路财富(北京)基
金销售有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、中
天嘉华基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基
金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公
司、上海汇付金融服务有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆
金所资产管理有限公司、汉口银行股份有限公司指定的基金销售网点认
购,认购金额起点为人民币 10 元。如果认购金额在人民币 100 万元(含
100 万元)以上,还可到本公司直销中心办理。
3、投资者不能以现金方式认购
在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结
算账户,今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结
算均只能通过此账户进行。在销售网点认购的机构投资者应指定相应的
销售银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的结算账户。
(二)通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序
1、业务办理时间
基金份额发售日的 9:00 至 16:00(周六、周日、法定节日不营业)。
2、开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:
(1)企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件(事业单位、
社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件
及加盖单位公章的复印件);
(2)银行的开户证明原件及复印件;
(3)加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书;
(4)法定代表人、经办人有效身份证件及复印件;
(5)预留印鉴卡一式三份(公章、法定代表人章各一枚);
(6)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》;
(7)填妥的《传真交易协议书》。
机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和
损失,由投资者自己承担。
3、提出认购申请
机构投资者在直销中心认购应提交以下资料:
(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》;
(2)经办人有效身份证件及复印件;
(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
(4)基金交易账户卡。
尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。
投资者可自 T+2 日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对
认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确
认。
机构投资者通过本公司机构电子自助交易认购应开通机构网上交易功
能,填写并提交以下材料:
(1)填妥的《开放式基金账户类业务申请书(机构)》;
(2)《工银瑞信基金管理有限公司网上交易(机构版)服务协议》。
机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构电子自助
交易提交认购申请。电子自助交易在基金份额发售日全天 24 小时均可
进行认购,但工作日 16:00 之后以及法定节假日的认购申请,视为下
一交易日提交的认购申请。电子自助交易的认购申请在工作日 15:00
之后不得撤销。
4、缴款方式
通过直销中心认购及电子自助交易的机构投资者,需通过全额缴款的
方式缴款,具体方式如下:
(1)机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买
的基金名称和基金代码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保
认购资金在认购申请当日 17:00 前到账。
工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料:
户 名:工银瑞信基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行北京东四支行
账 号:0200004129027311455
机构投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司
及直销账户的开户银行不承担任何责任。
(2)认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账,如果投
资者选择资金在申请当日未到账不延期,则该笔申请作废;如果投资者
申请时选择延期,则当日提交的申请在后五个工作日内有效,申请受理
日期以资金到账日为准。
(3)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往机构投
资者的指定资金结算账户:
① 机构投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不成功
的;
② 机构投资者向指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未
被确认的;
③ 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;
④ 其它导致认购无效的情况。
(三)通过中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交
通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、
中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、渤海银
行股份有限公司办理机构投资者开户和认购的程序,以银行各网点的柜
台公告为准。
(四)通过销售本基金的证券公司办理机构投资者开户和认购的程序
以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司,包括中国国际金融有
限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华融证券股
份有限公司、国金证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、天
风证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、
兴业证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股份有
限公司、西南证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、齐鲁证券有
限公司、德邦证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、国都证券股
份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中航证
券有限公司、国信证券股份有限公司。仅供投资者参考,具体程序以各
销售机构的规定为准。新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。
1、业务办理时间:基金发售日的 9:30-15:00(周六、周日及法定节
假日不受理)。
2、开立资金账户:机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:
(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立
了资金账户的客户不必再开立该账户;
(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或
注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖
机构公章);
(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
(4)法定代表人证明书;
(5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权
委托书;
(6)预留印鉴;
(7)经办人身份证件及其复印件;
3、开立基金账户:机构投资者开立基金账户应提供以下材料:
(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
(2)经办人身份证件及复印件;
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
(4)销售券商开立的资金账户卡。
4、提出认购申请:机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:
(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
(2)经办人身份证件及复印件;
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
(4)销售券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认
购申请。
5、注意事项:
(1)若有其他方面的要求,以销售券商的说明为准。
(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
基金名称:工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金
基金代码:001650
(五)通过天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北
京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金
销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销
售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚财富管理有
限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财
富(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长
量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、
宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、一路财富(北京)基金销售有限
公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、中天嘉华基金
销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基金销售有限
公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇
付金融服务有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管
理有限公司、汉口银行股份有限公司办理机构投资者开户和认购的程序,
以上述公司网站公告为准。
(六)投资者提示
1、请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表。
投资者也可从本公司网站 www.icbccs.com.cn 下载直销业务申请表格,
但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
2、直销机构与销售网点的业务申请表不同,机构投资者请勿混用。
五、清算与交割
1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户,在基金募
集行为结束前,任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间
形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投
资者的账户,具体份额以登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在基金合同生效后完成。
六、本次募集当事人及中介机构
(一)基金管理人
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
住 所: 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲
5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人:郭特华
成立时间:2005 年 6 月 21 日
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583100
联系人:朱碧艳
(二)基金托管人
名称:广发银行股份有限公司(简称“广发银行”)
住所及办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
注册资本:154 亿元人民币
客服电话:400-830-8003
(三)销售机构
1、直销中心
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲
5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人:王秋雅
公司网站:www.icbccs.com.cn
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:秦晓
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(5)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(6)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn/
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:吉晓辉
联系人:于慧
电话:021-61618888
传真:021-63602431
客户服务电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(8)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务电话:400-888-8811
网址:http://www.cbhb.com.cn
(9)中国国际金融有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:金立群
联系人:罗春蓉 武明明
电话:010-65051166
传真:010-65051156
客户服务电话:
(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(10)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
客户服务电话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(11)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(12)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
联系电话:010-58568235
联系传真:010-58568062
公司网址:www.hrsec.com.cn
客服电话:010-58568118
(13)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(14)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服务电话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(15)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦
4楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人: 余磊
联系电话:(027)87618889
传真:(027)87618882
联系人:刘鑫
客服电话: (027)87618889
公司网址:http://www.tfzq.com
(16)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心
19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心
19、20 楼
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话: 961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(17)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-63602722
客户服务电话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(18)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
客户服务电话:4008888123
网址:http://www.xyzq.com.cn/
(19)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
客户服务电话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(20)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
网址:http://www.gtja.com/
(21)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服务电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(22)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单
元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单
元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(23)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
网址:http://www.qlzq.com.cn/
(24)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:方加春
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服务电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
(25)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
传真:010-63080978
客户服务电话:4008008899
网址:http://www.cindasc.com
(26)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(27)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(28)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579;4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(29)中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服务电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(30)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十
六层
通讯地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(31)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:
100032
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(32)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单
元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、
J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(33)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
联系电话: 010-62020088
客服电话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(34)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(35)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
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(36)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:薛年
联系电话:021-58870011-6705
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
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(37)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:李玲
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客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
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(38)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
客服电话:400-920-0022
传真:010-85657357
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(39)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
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法定代表人:陆彬彬
联系人:鲁盛
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客服电话:400-068-0058
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(40)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533-3011
客服电话:400-005-6355
传真:021-50583533
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(41)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
联系电话:010- 65215266
客服电话:010-85572999
传真:010-65185678
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(42)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:王斐
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393920-811
客服电话:4008080069
传真:010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(43)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(44)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(45)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人: 邓洁
联系电话: 010-58325388-1105
客服电话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(46)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人: 程刚
联系电话: 010-85892781
客服电话: 400-609-9500
网址: www.yixinfund.com
(47)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(48)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
网址:www.cifco.net
(49)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座
11 层
法定代表人:朱剑林
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(50)中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人:黄俊辉
联系人:张立新
联系电话:010-58276785
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(51)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:杨涛
联系人:周君
联系电话:010-53570568
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(52)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(53)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(54)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(55)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(56)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座
1502 室
联系人:付勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(57)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(58)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基
金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履
行公告义务。
(四)基金登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲
5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座
6层
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(五)律师事务所及经办律师
名 称:北京市天元律师事务所
住 所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人:朱小辉
电 话:010-57763888
传 真:010-57763777
经办律师:吴冠雄、李晗
(六)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼
16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办
公楼 16 层
法定代表人:葛明
经办注册会计师:李慧明,王珊珊
联系电话:(010)58152145
传真:(010)58114645
联系人:王珊珊
工银瑞信基金管理有限公司
二○一五年九月二十一日