证券业协会正起草多个执业准则 加大失信惩戒力度

2012年08月09日 07:35   来源:京华时报   敖晓波

    证券业协会副会长陈自强8日在《诚信监管办法》贯彻实施座谈会上表示,为推进诚信监管,正在组织起草证券投资顾问人员、保荐代表人、券商直投从业人员等执业行为准则,以进一步完善证券业诚信自律规则体系。并加大失信惩戒力度,把诚信“软约束”和自律惩戒“硬约束”紧密结合起来。 

    陈自强表示,协会将从多个方面采取有力措施,推进证券业诚信建设。目前,协会已制定了《证券业从业人员执业行为准则》、《证券分析师执业行为准则》、《证券经纪人执业规范》、《证券资信评级机构执业行为准则》等诚信准则,正在组织起草证券投资顾问人员、保荐代表人、券商直投从业人员等执业行为准则,以进一步完善证券业诚信自律规则体系。 

    此外,协会还将研究制定证券公司内部诚信约束指引,督促证券公司完善内部诚信监督、约束机制。并加大失信惩戒力度,把诚信“软约束”和自律惩戒“硬约束”紧密结合起来。 

    他透露,近期,协会将发布实施《自律管理措施和纪律处分实施办法》和《自律监察案件办理程序规则》,进一步明确协会自律惩戒措施的种类以及各自的适用范围、适用原则,规范自律惩戒案件的办理程序和职责分工,以夯实行业自律监察工作的制度基础,为下一步加大执业检查和自律惩戒工作力度、增强自律管理的有效性创造条件、提供依据。

(责任编辑:马欣)

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