华宝兴业行业精选股票型证券投资基金合同摘要基金公告

华宝兴业行业精选股票型证券投资基金合同摘要

2007年06月06日 14:01

    基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司

    基金托管人：中国建设银行股份有限公司

    二零零六年十二月

    (一)基金合同当事人权利及义务

    1、基金管理人的权利与义务

    (1)基金管理人的权利

    1)自基金合同生效之日起，依照有关法律法规和基金合同的规定独立运用基金财产；

    2)依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

    3)发售基金份额；

    4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

    5)在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

    6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

    7)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

    8)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

    9)自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；

    10)选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

    11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

    12) 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

    13)依法召集基金份额持有人大会；

    14)法律法规和基金合同规定的其他权利。

    (2)基金管理人的义务

    1)依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

    2)办理基金备案手续；

    3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

    4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

    5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

    6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

    7)依法接受基金托管人的监督；

    8)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

    9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

    10)按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

    11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

    12)编制中期和年度基金报告；

    13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

    14)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

    15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

    16) 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

    17) 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

    18) 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

    19) 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

    20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

    21) 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

    22) 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

    23) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

    24) 执行生效的基金份额持有人大会决议；

    25) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

    26) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

    27) 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

    2、基金托管人的权利与义务

    (1)基金托管人的权利

    1) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

    2) 监督基金管理人对本基金的投资运作；

    3) 自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

    4) 在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

    5) 根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

    6) 依法召集基金份额持有人大会；

    7) 按规定取得基金份额持有人名册资料；

    8) 法律法规和基金合同规定的其他权利。

    (2)基金托管人的义务

    1) 安全保管基金财产；

    2) 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

    3) 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

    4) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

    5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

    6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

    7) 保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

    8) 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

    9) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

    10) 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

    11) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

    12) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

    13)按照规定监督基金管理人的投资运作；

    14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

    15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

    16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

    17)因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

    18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

    19) 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

    20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

    21)执行生效的基金份额持有人大会决议；

    22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

    23)建立并保存基金份额持有人名册；

    24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

    3、基金份额持有人的权利和义务

    (1)基金份额持有人权利

    1)分享基金财产收益；

    2)参与分配清算后的剩余基金财产；

    3)依法申请赎回其持有的基金份额；

    4)按照规定要求召开基金份额持有人大会；

    5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

    6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

    7)监督基金管理人的投资运作；

    8)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

    9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    (2)基金份额持有人义务

    1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

    2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

    3)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

    4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；

    5)执行生效的基金份额持有人大会决议；

    6)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

    7)法律法规和基金合同规定的其他义务。

    (二)基金份额持有人大会

    1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或其合法的代理人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

    2、召开事由

    (1)当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：

    1)终止基金合同；

    2)转换基金运作方式；

    3)变更基金类别；

    4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

    5)变更基金份额持有人大会程序；

    6)更换基金管理人、基金托管人；

    7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；

    8)本基金与其他基金的合并；

    9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

    10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

    (2)出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

    1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

    2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

    3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

    4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

    5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

    6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    3、召集人和召集方式

    (1)除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

    (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (3)代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

    (4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

    (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

    4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

    1)会议召开的时间、地点和出席方式；

    2)会议拟审议的主要事项；

    3)会议形式；

    4)议事程序；

    5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

    6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；

    7)表决方式；

    8)会务常设联系人姓名、电话；

    9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

    10)召集人需要通知的其他事项。

    (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

    (3)如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

    5、基金份额持有人出席会议的方式

    (1)会议方式

    1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

    2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

    3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

    4)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管人更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

    (2)召开基金份额持有人大会的条件

    1)现场开会方式

    在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

    a. 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；

    b. 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。

    2)通讯开会方式

    在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

    a. 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

    b. 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

    c. 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；

    d. 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

    e. 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记结算机构记录相符。

    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    6、议事内容与程序

    (1)议事内容及提案权

    1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

    2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

    3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

    4)单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

    5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

    (2)议事程序

    1)现场开会

    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

    大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；基金托管人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金管理人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

    2)通讯方式开会

    在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日统计全部有效表决，在公证机关及监督人的监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公正机关监督下形成的决议有效。

    (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    7、决议形成的条件、表决方式、程序

    (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

    (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

    1)一般决议

    一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

    2)特别决议

    特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

    (3)基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。

    (4)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    (5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

    8、计票

    (1)现场开会

    1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

    2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

    3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

    (2)通讯方式开会

    在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

    9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

    (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者备案之日起生效。

    (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

    (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。

    (4)如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

    10、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

    (三)基金的收益与分配

    1、基金收益的构成

    (1)买卖证券差价；

    (2)基金投资所得红利、股息、债券利息；

    (3)银行存款利息；

    (4)已实现的其他合法收入。

    因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

    2、基金净收益

    基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。

    3、收益分配原则

    本基金收益分配应遵循下列原则：

    (1)本基金的每份基金份额享有同等分配权；

    (2)基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；

    (3)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。

    (4)本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的25%；

    (5)本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

    (6)基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

    (7)基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；

    (8)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

    4、收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

    5、收益分配的时间和程序

    (1)基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；

    (2)在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

    (四)基金的费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费；

    (2)基金托管人的托管费；

    (3)基金财产拨划支付的银行费用；

    (4)基金合同生效后的信息披露费用；

    (5)基金份额持有人大会费用；

    (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

    (7)基金的证券交易费用；

    (8)在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

    (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

    3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

    H＝E×年管理费率÷当年天数

    H为每日应计提的基金管理费

    E为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

    H＝E×年托管费率÷当年天数

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

    (3)除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

    4、不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

    (五)基金财产的投资方向和投资限制

    1、投资目标

    把握行业发展趋势和市场运行趋势，精选增长前景良好或周期复苏的行业和企业，在控制风险的前提下,追求基金净值的稳定增长和基金资产的长期增值。

    2、投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

    3、投资策略

    (1)资产配置策略

    本基金采取积极的资产配置策略，通过宏观策略研究，结合公司自行开发的数量化辅助模型，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。本基金的投资比例范围为：股票占基金资产总值的60%-95%，权证占0%-3%，资产支持证券占0%-20%，债券占5%-40%(其中，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在5%以上)。

    (2)股票投资策略

    1)行业配置策略

    a.行业精选依据

    通过研究，本公司发现，有些长期增长前景良好的行业在股票市场持续表现良好，还有部分行业则由于周期性复苏等原因在某些特定阶段表现良好。

    本公司旨在抓住长期向好行业并利用行业表现阶段性现象，精选出增长前景良好或周期复苏的行业，进行集中投资，为持有人创造长期的超额回报。

    b.行业精选方法

    本基金将采用的行业精选的投资思路主要是通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度，精选发展前景良好或景气程度向好的行业，通过行业估值模型与波特五力分析，加强对有吸引力行业的配置。

    行业精选

    本基金通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度，精选增长前景持续向好或宏观经济周期影响下行业景气复苏或上升的行业。

    增长前景持续向好的行业包括：

    处于生命周期的快速增长阶段的行业

    受外部因素影响、前景看好的行业

    -- 国家政策鼓励的行业

    -- 经济发展趋势中受益的行业

    -- 符合社会发展趋势的行业

    -- 得益于科技发展及技术进步的行业

    不同行业在经济周期的不同阶段表现有明显差异，而股票市场通常是实体经济的提前反映。通过以上对行业所处生命周期、影响行业发展的因素及宏观经济周期进行分析，可了解行业的周期性特征和未来的发展潜力，本管理人将据此精选出经济周期影响下的景气程度恢复或上升的行业做为本基金的一个行业投资方向。

    辅助判断

    行业估值模型由本公司自行开发。经过历史数据的验证，该模型具备较高的预测准确性和稳定性。而波特五力分析(Porter’s five forces)是对行业吸引力、竞争力和企业战略分析的经典模型。波特认为，任何产业的竞争规律都将体现在五种竞争作用力当中:新的竞争对手入侵、替代品的威胁、客户的议价能力、供应商的议价能力和现有竞争对手之间的竞争。这五种竞争作用力影响着价格、成本和企业所需的投资，因此综合起来决定着某行业的吸引力和行业中企业的盈利能力。

    通过以上的行业精选和辅助判断，本基金将选择增长前景持续向好、经济周期影响下的行业景气恢复或上升的行业，并加强对有吸引力行业的配置，最终决定本基金的行业配置比例。

    2)个股精选策略

    在行业配置比例确定后,本基金将在公司股票库中使用定量和定性相结合的方法精选个股并进行定期调整。

    本基金首先将对公司股票库相关精选行业的股票运用定量指标筛选排名靠前的股票作为本基金的备选库。定量分析使用的指标包括成长指标、价值指标和盈利指标，并且针对不同行业采取相应的估值方法。

    a. 成长指标：过去三年平均主营业务收入增长率、过去三年平均息税折旧前利润(EBITA)增长率、未来一年预测每股收益(EPS)增长率

    b. 价值指标：预测动态市盈率、市净率

    c. 盈利指标：过去三年平均净资产收益率(ROE)、过去三年平均投资回报率(ROIC)

    然后，本基金将对排名靠前的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，运用SWOT分析对个股的基本面做定性的分析，判断企业是否具备以下特征：

    a.行业地位突出、有市场定价能力

    b.主营业务鲜明且具备核心竞争力

    c.公司治理结构规范，管理能力强

    d.具备长远规划

    e.注重股东回报和投资者关系

    f.有自主品牌和创新能力

    最后精选个股形成投资组合。

    (3)债券投资策略

    本基金将通过大资产配置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理，以追求稳定收益和充分流动性的投资目标。

    大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产进行选择配置，同时也在银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。

    分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关系变化和信用分析进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、央票、短期融资券。

    品种选择上，主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估、市场收益率定价、流动性分析，筛选出流动性良好，成交活跃、符合目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。

    主要采用的投资策略包括：

    1)久期灵活管理：在对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断基础上，确定债券组合久期目标范围，在可接受范围内可以按照市场实际变化灵活管理久期长短，以获取市场超额收益。

    2)曲线合理定价：按照市场各品种实际成交情况，得出合理收益率曲线，使用该曲线对备选品种进行合理定价，确定其公允价格，在此基础上筛选出价格低于其合理价值的品种。

    3)曲线下滑策略：对收益率曲线形态进行分析，并预测其未来形态变化，选择收益率曲线段上斜率最高区间进行下滑操作，买入曲线上端品种，等待其剩余年期缩短而自然形成收益率下滑，从而得到超额下滑利润。

    (4) 其他品种投资策略

    本基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具，包括但不限于可转换债券、央行票据，捕捉市场机会，提高基金资产的使用效率。央行票据的投资策略见债券投资策略，可转换债券采用自上而下的两层次配置策略，在对宏观经济、行业分析的基础上，选择有成长性、前景看好的行业进行配置。最后落实到个股分析、转债具体条款分析、股性、债性分析上。利用转债的债性规避股市系统性风险和个股风险、追求投资组合的安全和稳定收益，并利用其股性在股市上涨中分享到行业和公司成长带来的收益。

    另外，本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

    4、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率。

    沪深300指数是第一个覆盖了沪深两市的交易所权威指数，具有市值覆盖率高、行业代表性强、流动性好等特点。

    当市场出现更合适、更权威的比较基准时，经基金托管人同意，本基金管理人履行适当程序后，可选用新的比较基准，并将及时公告。

    5、风险-收益特征

    本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的品种。

    6、投资限制

    (1)组合限制

    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

    1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

    2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

    3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

    4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

    5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

    6)本基金的投资比例范围为：股票占基金资产总值的60%-95%，权证占0%-3%，资产支持证券占0%-20%，债券占5%-40%(其中，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在5%以上)。；

    7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

    8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

    9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

    10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

    11)本基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易；

    12)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券，在持有期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，本基金应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

    13)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

    14)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

    15)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

    16)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

    (2)禁止行为

    本基金禁止从事下列行为：

    1)承销证券；

    2)向他人贷款或者提供担保；

    3)从事承担无限责任的投资；

    4)买卖其他基金份额，但是法律法规另有规定的除外；

    5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

    6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

    7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

    8)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

    (六)基金资产净值的计算方法和公告方式

    1、基金资产总值

    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。

    2、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

    3、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

    (1)本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；

    (2)在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；

    (3)基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

    (七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

    1、本基金合同的终止

    有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

    (1)基金份额持有人大会决定终止的；

    (2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

    (3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

    (4)中国证监会允许的其他情况。

    2、基金财产的清算

    (1)基金财产清算组

    1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

    3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

    (2)基金财产清算程序

    基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

    1)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

    2)对基金财产进行清理和确认；

    3)对基金财产进行估价和变现；

    4)聘请律师事务所出具法律意见书；

    5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

    6)将基金财产清算结果报告中国证监会；

    7)参加与基金财产有关的民事诉讼；

    8)公布基金财产清算结果；

    9)对基金剩余财产进行分配。

    3、清算费用

    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

    4、基金财产按下列顺序清偿：

    (1)支付清算费用；

    (2)交纳所欠税款；

    (3)清偿基金债务；

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

    5、基金财产清算的公告

    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

    6、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

    (八)争议解决方式

    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

    本基金合同受中国法律管辖。

    (九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同登载在网站上。

    基金合同可印制成册，供基金投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件，但其效力应以基金合同正本为准。

来源：证券时报

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