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基金专户理财第一单在案待批

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2008年02月28日 07:40

陈辅杨源

    第二批获得专户理财资格的基金管理公司2月27日正式收到证监会下发的批文，获批的8家基金公司为华夏、建信、华安、银华、长盛、交银施罗德、博时和广发。这8家基金公司在2月26日收到了资格获批的电话通知，次日正式收到书面批文。

    “有些客户的资金已经在账上等待，很有可能成为专户理财第一单。”交银施罗德基金管理公司昨日对记者表示，公司开展专户理财业务将充分发挥银行系基金公司的优势。近期，由总经理带队对交行等重点合作银行的部分分行的重点客户进行拜访，取得实质性成果。

    资格审批快

    “资格审批速度比预想的快。”一位基金业人士对记者称。继首批9家基金管理公司获得专户理财资格后，仅仅相隔10天，第二批基金专户理财资格就火热出炉，而第三批基金专户理财名单也呼之欲出。一时间，“基金专户理财”成为目前证券市场最火的词汇。市场一般认为，基金公司专户理财快速开闸，与监管层救市有一定联系。

    《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》于今年1月1日起正式施行，2月中旬，鹏华、国泰、中海、易方达、南方、汇添富、嘉实、工银瑞信与诺安等9家基金管理公司获得了首批管理人资格。

    根据中国证监会对于基金专户理财的“硬件”要求，目前，我国59家基金公司中，已经有40多家基金公司满足专户理财条件。从既有情况看，满足门槛要求的这40多家基金公司将陆续放行。

    有统计显示，在美国等成熟市场，公募基金专户理财业务总规模大约是共同基金规模的1/10，按目前我国基金业3万亿元的资产规模推算，专户理财业务理论上能为市场提供3000亿元资金。首批获得专户理财资格的9家基金管理公司目前已经完成了组织架构搭建、产品设计等后台工作，并已纷纷进入市场开拓的阶段。

    客户资金已在账上等待

    关于专户理财第一单的争夺也更加激烈。从各基金公司具体情况看，市场需求超出预想。

    交银施罗德相关人士表示，该公司已经在北京、上海、广东等主要城市，与一些主要机构客户进行了前期沟通和意向性谈判，并且就风险偏好、投资方案等达成了一致意见，只待相关操作细则出台，即可展开业务。

    该人士表示，交银施罗德开展专户理财业务，将充分发挥银行系基金公司的优势。值得一提的是，近期，交银施罗德将由总经理带队，对交行等重点合作银行的部分分行的重点客户进行拜访，有些客户的资金已经在账上等待，很有可能成为专户理财第一单。

    而为了保证特定客户资产管理业务的安全性、独立性和效率性，该公司已经成立了专户投资部和专户理财部，分别负责专户的投资管理和客户服务工作。

    引人注目的是，交银施罗德专户投资部的总经理就是业内知名的基金经理赵枫，他刚刚从交银施罗德旗舰产品——交银精选基金经理的岗位上卸任。据介绍，交银施罗德基金专户理财部由销售总监分管，并配备了特定的专户理财经理；而专户投资部则配备专门的独立于其他公募基金或委托理财产品的专户投资经理及助理。

    开通“专户理财专线”

    据悉，为满足日益增长的关于专户理财业务的客户咨询需求，南方基金日前开通了“0755-82763938”的专户理财专线，服务时间为早上9∶00到晚上9∶00。这也是国内基金公司首例为特定客户开通的客服电话。

    南方基金于本月首批获得专户理财资格。作为国内领先的基金管理公司，南方基金高度重视特定客户资产管理业务，并将该项业务确定为公司未来发展的重要战略方向。

    南方基金专户管理部负责人表示，公司强大的综合实力为开展特定客户资产管理业务创造了很好的条件，打下了坚实的基础。同时，为了将南方基金打造成为特定客户资产管理业内的黄金品牌，公司进一步在组织机构建设、人才储备、投资管理、产品开发、风险控制体系及市场营销体系构建等方面做了优化和调整，进行了全方位的细致准备。公司采取了投资决策独立、投资决策执行独立、建立独立的股票池等措施和手段，充分保证了特定客户资产管理业务投资运作的独立性。

来源：国际金融报

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