王源新发难基金天元提前"封转开"话题风声再起基金滚动报道

王源新发难基金天元提前"封转开"话题风声再起

2007年03月08日 08:33

    基金市场日益火爆，投资者维护自身合法权益的意识也在逐渐觉醒。昨日，上海投资者王源新在其个人博客上发出《致南方基金管理公司的公开信》，要求基金天元依法提前封转开。据悉，南方基金公司重视持有人的意见，并在积极研究封闭式基金创新方案，力求综合体现各类持有人的要求和利益。专家表示，持有人维护自身正当权益的行为，有利于推进封闭式基金治理结构的改善和封闭式基金创新。

    22亿元利益的依法博弈

    上周五，南方基金公司旗下的基金天元以1.7600元收盘，与当天单位净值2.5178元相比，折价0.7578元，折价率约30%。这意味着，基金天元的实际资产价值与二级市场价格之间，存在着22亿元的价差。封闭式基金折价率过高，会影响持有人基金资产的流动性。由于基金天元的到期日为2014年8月25日，如果持有人需要在此之前需要将基金资产变现，就只能在二级市场折价卖出，会构成实际的损失。

    针对这种情况，《天元证券投资基金基金合同》第二十二条规定，“基金上市交易后，在连续60个交易日内日平均成交价格低于基金资产净值20%以上时(含20%)，”南方基金公司可以向证监会申请，将基金天元由合同型封闭式转变为合同型开放式。

    依据上述规定，王源新在《公开信》中提出，从2006年10月13日至今，基金天元已满足“在连续60个交易日内日平均成交价格低于基金资产净值20%以上时(含20%)”这一条件，因此南方基金公司应该本着诚信原则，履行合同约定，提前封转开。

    据《公开信》中的数据，截止2007年2月27日，王源新持有基金天元5000份。客观上说，5000份在30万份总份额中所占比例很小，但却代表着一部分持有人的声音。

    改善治理结构加快创新

    专业人士表示，最近9年来，中国基金市场获得了迅猛发展，这与行业主管部门在日常监管中不断提高市场监管的透明度和规范性息息相关。只有持有人的正当权益得到有效保护，投资者的信心才能增强，市场发展的基础才能牢固。

    同时，也需要看到，基金业发展过程中存在的矛盾和问题也比较突出，基金公司及基金的治理结构仍不够完善。虽然从理论上说投资者可通过持有人大会维护自身权益，但在实际操作过程中，有些人总是有这样或那样的担心，这令基金管理人与持有人之间的沟通渠道仍然不够畅通，影响了市场的长远健康发展。

    事实上，无论是到期封转开还是提前封转开，都将令封闭式基金走向消亡，对于投资者和国内资本市场的发展都将是重大损失。大量研究结果显示，封闭式基金具有开放式基金无可替代的优势，在投资管理运作上更加独立，较少受申购赎回等因素的影响，是一个需要大力发展的品种。

    因此，市场各方宜本着负责和务实的态度，坦诚沟通。相关部门也应切实承担起引导、协调的责任，对于持有人的建设性意见和合理要求宜疏而不宜堵，通过广泛吸收投资者的意见，既快又好地推动封闭式基金的创新和发展。

来源：每日经济新闻

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