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渤海银行连曝五宗违法违规 银保监会罚款2530万元

2018年12月07日 18:31    来源: 中国经济网    

  中国经济网北京12月7日讯 银保监会今日发布中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表银保监银罚决字〔2018〕9号,渤海银行股份有限公司存在5项违法违规行为:

  (一)内控管理严重违反审慎经营规则;

  (二)理财及自营投资资金违规用于缴交土地款;

  (三)理财业务风险隔离不到位;

  (四)为非保本理财产品提供保本承诺;

  (五)同业投资他行非保本理财产品审查不到位。

  中国银行保险监督管理委员会对其罚款2530万元。行政处罚依据为:

  (一)《商业银行理财产品销售管理办法》第六十条,《商业银行内部控制指引》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

  (二)《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第二条,《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于金融促进节约集约用地的通知》第二条,《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》第四条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

  (三)《中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》第三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。

  (四)《商业银行理财产品销售管理办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

  (五)《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。

(责任编辑:蒋柠潞)


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